中国创业板与中小板上市条件对比表中小企业板创业板主体资格依法设立且合法存续的股份有限公司依法设立且合法存续的股份有限公司经营年限持续经营时间应当在3年以上(有限公司按原账面净资产值折股整体变更为股份公司可连续计算)持续经营时间应当在3年以上(有限公司按原账面净资产值折股整体变更为股份公司可连续计算)盈利要求（1）    最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3,000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；（2）    最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5,000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；（3）    最近一期不存在未弥补亏损；最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于人民币1,000万元，且持续增长。 或最近一年盈利，且净利润不少于人民币500万元，最近一年营业收入不少于人民币5,000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据（注：上述要求为选择性标准，符合其中一条即可）资产要求最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。股本要求发行前股本总额不少于人民币3,000万元发行后股本总额不少于人民币3,000万元主营业务要求最近3年内主营业务没有发生重大变化发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。最近2年内没有发生重大变化。董事及管理层最近3年内没有发生重大变化最近2年内未发生重大变化。实际控制人最近3年内实际控制人未发生变更最近2年内实际控制人未发生变更同业竞争发行人的业务与控股股东、实际控制人及其控制发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，的其他企业间不得有同业竞争以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。关联交易不得有显失公平的关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。成长性与创新能力无发行人具有较高的成长性，具有一定的自主创新能力，在科技创新、制度创新、管理创新等方面具有较强的竞争优势（请参考两高五新，即1. 高科技：企业拥有自主知识产权的；2. 高增长：企业增长高于国家经济增长，高于行业经济增长；3. 新经济：1）互联网与传统经济的结合  2）移动通讯   3）生物医药；4. 新服务：新的经营模式例如    1）金融中介  2）物流中介   3）地产中介；5. 新能源：可再生能源的开发利用,资源的综合利用；6. 新材料：提高资源利用效率的材料；节约资源的材料；7. 新农业：具有农业产业化；提高农民就业、收入的）募集资金用途应当有明确的使用方向，原则上用于主营业务发行人募集资金应当用于主营业务，并有明确的用途。募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。限制行为（1）    发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持（1）    发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能续盈利能力构成重大不利影响（2）    发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响（3）    发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；（4）    发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益（5）    发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险（6）    其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形力构成重大不利影响；（2）    发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；（3）    发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；（4）    发行人最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖；（5）    发行人最近一年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；（6）    其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。违法行为最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券，或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；最近36个月内无其他重大违法行为发行人及其控股股东、实际控制人最近三

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某有限公司增资扩股方案 年月日为进一步加快公司发展，优化股权结构，推进管理和体制创新，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》，特制订本方案。一、增资扩股的原因和目的2010年9月，公司经整体改制，成立了有限责任公司，通过体制创新、机制转换和加强管理，建立规范的法人治理结构，企业活动不断增强，新体制的优越性初见端倪。目前公司还处在结构调整和开多发展的创新期，生产经营尚未完全步入良性循环的轨道，亟待通过现有产业扩能，投资开发新的经营项目等方式做强做实企业，提高经济效益和维护股东权益。但是，公司现有股本规模和股权结构已经限制了企业的经营发展和对外开拓。意识公司现有的注册资本不能真正体现公司目前所占有、使用的资产总量；二是现有股权结构过于分散，无法体现责任与风险、利益的统一关系，同时也抑制了企业的活动，延缓了对市场变化和市场机遇的反应，从而降低了企业发展和竞争能力；三是现有的企业规模与公司的战略规划和 发展要求不相适应。因此，需要通过增资扩股，增加公司注册资本，优化股权结构，通过开拓发展能力和经营决策的效率，以维护股东权益和提高企业经济效益。二、增资扩股的规模及公司总股本现公司注册资本为 万元，拟增资扩股 万元。计划募集资金 万元。三、增资募股方式和对象本次增资扩股采取定向募集方式。对象为：1.某投资有限公司2.公司现职中高级管理人员和部门经理等生产和工作骨干。本次增资募股出资额、比例及出资方式如下：股东 出资额 比例及出资方式单位：万元略略 略 略四、增资扩股用途本次增资扩股所募集资金，主要用于公司现有产业( )扩能、现有厂区的开发利用及其他新项目的开发。五、增资扩股的办法1.本次增资扩股，由出资者自筹资金。某投资有限公司以现金和实物资产出资；自然人股东以现金方式出资，不设配股。2.增资扩股后，原股东权益由新老股东按增资扩股后的出资额共享。3.本次增资扩股，由股东大会对《公司章程》进行修改，经原登记机关办理变更手续，并予以公告。六、增资扩股步骤1.召开股东大会，审议增资扩股方案2.由本次增资扩股的出资对象填报入股申请书。3.经公司董事会确认后，发放股权认购证。4.出资对象凭认购证和本人身份证在规定的时间内将现金交财务科，逾期作放弃处理。5.财务科凭股权认购证和缴款单发放记名出资证明。七、其他事项1.出资者自愿认购股金。按岗位职务设立认购上限，在其上限范围内按照自愿原则进行认购，不强求、不摊派。为确保公司股本总额，如募集资金不足 万元，缺额股份由某投资公司认购。2.自然人股东本次增资按《公司员工激励条例》的有关规定，在5年内按1:2的比例给予分红。3.出资者认购后，公司只对有资格的出资人员负责，员工中代沟股等所引起的纠纷，公司概不负责。4.出资者持股3年以上可在内部转让和馈赠，具体按《公司章程》有关规定办理。5.本方案代募股说明书。募股说明书不另行制定。6.本方案经股东大会审议通过后执行。

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股权众筹投资服务协议 （众筹平台居间服务协议）     甲方：    地址：    电话：    乙方：     地址：        甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》及其他相关法律、法规的规定，本着平等、自愿、等价有偿的原则，就XX平台向甲方提供股权众筹融资服务事宜，达成本服务协议，以资共同遵守。第一条 委托事项    甲方拟募集资金计人民币 万元并承诺以所募集资金增资扩股，出让公司 %的股权，乙方项目投后估值为人民币万元。第二条 委托期限    服务期限为 3 个月，自 2015年月 日起至 2015年 月 日止。    上述服务期限届满未达到募集资金额度或仍需融资项目众筹的，双方需另行签订融资项目众筹协议或以书面形式将本合同服务期限延长。第三条 甲方的责任和义务    3.1及时向XX平台提供关于委托事项的合法、真实、准确、完整的文件资料。    3.2积极配合XX平台、XX平台委托的第三方机构以及投资人对甲方的尽职调查，保证所提供信息的合法、真实、准确、完整。    3.3遵守XX平台的会员规则及交易规则，维护XX平台公信力，不得从事有损XX平台利益的行为。    3.4应对XX平台推荐的投资人的建议及时做出回应，并安排与投资人进行会谈（如投资人要求）。    3.5甲方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由甲方自行承担。第四条 乙方的责任与义务    4.1XX平台应全程参与甲方拟融资项目的信息发布、融资指导、品牌宣传等环节，并利用自身资源保障上述环节的顺利实施。    4.2 XX平台应认真履行对甲方基本资料审核调查的职责，有权就甲方的所有信息进行询问和调查。    4.3XX平台按照XX平台的交易规则及会员规则对参与承诺投资的投资人进行初步审查，但XX平台不对审查结果的真实性、准确性承担责任。    4.4XX平台应当协助甲方安排商务谈判、设计融资方案等整体融资事宜；并促成甲方与XX平台上参与众筹的投资者成立合伙企业并签订投资协议书。第五条 排他性    5.1自本协议生效之日起90日（以下简称排他期）内，XX平台为甲方的独家股权众筹融资顾问。    5.2在此期间公司乙方不能撤销此次众筹融资，并有义务接受投资人的认购投资，也不能在其它众筹投资平台进行宣传。在此期间公司如撤销此次众筹需赔偿XX平台人民币壹拾万元违约金。第六条 保密    甲方、XX平台双方及其委派的工作人员，对本协议的内容及在服务过程中知悉的对方的商业秘密应予以保密。未经对方事先同意，不得向任何第三方提供或/和披露本协议及对方的项目材料、书面报告等相关信息与文件。第七条 违约责任    任何一方同意并承诺，对于因其违反本协议约定而使对方遭受的或/和与之有关的所有损失，其将向对方做出赔偿，使之免受损害。第八条 法律适用和争议解决    8.1 本协议受中华人民共和国法律管辖与解释。    8.2凡因本协议所发生的或/和与之相关的任何争议，应首先由双方友好协商解决。如自一方提出协商，三十日内双方协商不能解决或/和一方不愿通过协商解决的，任何一方均可将该等争议向微财（上海）互联网金融信息服务有限公司所在地有管辖权的人民法院起诉。第九条 本协议的生效、变更、解除、终止    9.1 本协议自甲方同意接受本协议全部条款之日起生效。本协议生效后，对各方均具有法律约束力。     9.2本协议未尽事宜经双方协商一致后，双方可另行签订补充协议或/和以确认函形式予以确定，所签补充协议和确认函与本协议不一致的，以所签补充协议和确认函为准。    9.3 本协议经双方协商一致后可以解除或/和终止。    （以下无正文）    甲方：    法定代表人/授权代表：    2015年 月 日    乙方：     法定代表人/授权代表：

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股权代持的风险及预防 最近有几个朋友咨询股权代持的法律知识，这个内容还真不是一句话两句话能说的清楚的，如果不真正对待这个问题，所引发的后果会非常严重。为此推送一期《股权代持的风险及预防的几个大招》供朋友们参考学习，如有异议请及时联系我们。 1、我国现阶段对股权代持行为的规定 股权代持行为，是一个典型的隐名投资行为，我们国家新公司法已经不承认隐名股东身份，只有登记在股东名册上的履行了实际出资义务的投资人才是股东，而工商登记上的股东名册则具有更高的证明效力。现阶段我国相关法律中还未对股权代持进行限定，因此，关于股权代持的理论探索和事务操作还处于初级的阶段。 2、股权代持的含义 代持股隐名投资是指公司实际股东或者出资人由于某种原因或出于某种考虑不便将自己的名字显示在公司工商登记资料中，而是以其他人或组织的名义作为股东办理公司注册及工商登记。此时，实际出自股东为隐名股东，而工商登记的股东为代持股人或者显名股东。代持股份出现的原因主要有两个：一是真实投资人不便于公开自己的身份，比如国家机关工作人员或者与公司有关联交易特殊关系的人员;二是实际出资人不符合国家法律或者公司章程对公司股东的限制性条件等。 3、股权代持的风险防范 代持股隐名投资这种情况在公司法律事务中较为常见，如果做好法律风险防范，这种方式还是可行的。（1）实际股东不做工商登记存在的法律风险。实际股东只出资但是自己不在公司工商登记资料总显示名字，那么存在以下几个法律风险，一是股东地位不被认可，由于公司股东以工商登记为准，因此如果不记载实际股东的姓名，那么在法律上实际股东的地位是不被认可的，也就为股东权利的形式设置了障碍。二是代持股人恶意损害实际股东的权利，比如擅自出让股权或者滥用表决权。三是由于代持股人自身原因导致诉讼而被法院冻结保全或者执行名下的代持股份。四是代持股人意外死亡等，则其名下的股权作为财产有可能涉及到继承的法律纠纷。（2）代持股隐名投资合法的前提。按照我国法律，这类情况如果没有违反法律行政法规的效力性强制规定，以及没有以合法形式掩盖非法目的，且没有恶意串通损害他人利益的，那么这种委托持股是有效的。如果代持股人损害了实际出资人的权益，应当承担赔偿责任。（3）代持股隐名投资法律风险防范建议。由于实际出资人对于代持股份无法行使实际的控制权，因此面临较多法律风险，律师建议可以尝试通过以下方式来规避和防范法律风险。 (一)股权质押担保。 《物权法》颁布后，国家工商总局下发了办理股权质押担保的文件，这就使得股权担保有了可能。因此，实际投资人要充分利用这个有利条件来防范风险。具体而言，在办理股权代持的同时，可以办理股权质押担保，将代持的股份向实际出资人办理质押担保。这样就确保了代持股人无法擅自将股权向第三方提供担保或者出卖转让。再者，即使由于其他原因，比如法院执行或者继承分割需要变卖股权，实际出资人也可以质押权人的身份，获得优先权。 (二)签订代持股协议约定高额违约责任并公证。 由于代持股人是名义上的股东，如果他出现侵犯实际出资人利益的情况，实际出资人是很难事后阻止的。因此，最好在设立代持股时，双方签订明确的代持股协议，对代持股人损害实际出资人的情况应当明确约定违约责任。如果约定了严格的违约责任，那么就会对代持股人的行为予以震慑，加大他违反协议的成本，使其违约行为得不偿失。 (三)明确股东权利的行使方式。 代持股人是名义的股东，那么股东权利也只能以他的名义来行使，因此，实际出资人要控制公司，必须约定好股东权利行使方式，比如表决权、分红权、增资优先权等，必须通过实际出资人同意，代持股人必须按照实际出资人的意愿行使股东权利等。这样的约定可以有效保障实际出资人对公司的控制权。 (四)排除代持股人的财产权。 这样做的目的是防止代持股人行使其名下股权的财产所有权，如果出现意外死亡、离婚分割等情况时，其代持的股权不是他的个人财产，也就不能作为遗产或者共同财产进行分割。这样就确保了实际出资人的财产所有权。 (五)代持股协议要告知其他股东或者公司的利害关系人。 为了防止代持股人在实际出资人不知情情况下擅自行使股东权利，因此代持股协议如果条件许可应当告知公司的其他股东或者由其他股东在协议上书面认可。这样其他股东也可以制止代持股人的违约行为。而且，如果代持股人私下将股权出让给了其他股东，实际出资人也可以其他股东知情而恶意受让为由宣告转让无效而取回股权。 (六)公司设立协议及公司章程中适当限制代持股人的权利。 公司设立协议和公司章程是公司的重要文件，如果有代持股，应当在设立协议中予以明确，同时在公司章程中对于代持股的权利行使给予特殊约定。 (七)实际出资人要增强证据意识，注意保存搜集代持股

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认购股份协议书甲方：吉林省XX房地产开发建设有限责任公司乙方：经乙方自愿申请，甲方同意乙方认购吉林省XX房地产开发建设有限责任公司万股，占公司注册资本%。认购价格为一元一股，合计购股价款为 万元。该认购协议书一式两份，双方签字并以交款收据日为准起生效。 认购后的股份，由企业按个人记名发股权证，但需通过委托持股协议书由被委托的股东代表予以工商注册。甲方：吉林省XX房地产开发建设有限责任公司代表：乙方：2018年5月15日委 托 持 股 协 议　甲方：（委托方） 身份证号码：　乙方：（代持方） 身份证号码：　甲、乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，就甲方委托乙方代为持股事宜达成协议如下，以兹共同遵照执行：一、委托内容甲方自愿委托乙方作为自己对吉林省XX房地产开发建设有限责任公司（下简称XX公司）__________元出资（该出资占XX公司注册资本的%，下简称代表股份）的名义持有人，并代为行使相关股东权利，乙方自愿接受甲方的委托并代为行使相关股东权利。二、委托权限甲方委托乙方代为行使的权利包括：由乙方以自己的名义将受托行使的代表股份作为出资设立XX公司、在XX公司股东登记名册上具名、以XX公司股东身份参与XX公司相应活动、代为收取股息或红利、出席股东会并行使表决权、以及行使《公司法》与XX公司章程授予股东的其他权利。三、甲方的权利与义务1．甲方作为上述投资的实际出资者，对XX公司享有实际的股东权利并有权获得相应的投资收益；乙方仅得以自身名义将甲方的出资向XX公司出资并代甲方持有该投资所形成的股东权益，而对该出资所形成的股东权益不享有任何收益权或处置权（包括但不限于股东权益的转让、质押）。2．在委托持股期限内，甲方有权在条件具备时，将相关股东权益转移到自己或自己指定的任何第三人名下，届时涉及到的相关法律文件，乙方须无条件同意，并无条件承受。在乙方代为持股期间，因代持股份产生的相关费用及税费（包括但不限于与代持股相关的投资项目的律师费、审计费、资产评估费等）均由甲方承担；在乙方将代持股份转为以甲方或甲方指定的任何第三人持有时，所产生的变更登记费用也应由甲方承担。自甲方负担的上述费用发生之日起五日内，甲方应将该等费用划入乙方指定的银行账户。否则，乙方有权在甲方的投资收益、股权转让收益等任何收益中扣除。3．作为委托人，甲方负有按照XX公司章程、本协议及公司法的规定以人民币现金进行及时出资的义务，并承担以其出资额限度内的一切投资风险。因甲方未能及时出资而导致的一切后果（包括给乙方造成的实际损失）均应由甲方承担。4．甲方作为代表股份的实际所有人，有权依据本协议对乙方不适当的受托行为进行监督与纠正，并有权基于本协议约定要求乙方赔偿因受托不善而给自己造成的实际损失，但甲方不能随意干预乙方的正常经营活动。四、乙方的权利与义务1．作为受托人，乙方有权以名义股东身份参与XX公司的经营管理或对XX公司的经营管理进行监督，但不得利用名义股东身份为自己牟取任何私利。2．未经甲方事先书面同意，乙方不得转让委托第三方持有上述代表股份及其股东权益。3．作为XX公司的名义股东，乙方承诺其所持有的XX公司股权受到本协议内容的限制。乙方在以股东身份参与XX公司经营管理过程中需要行使表决权时至少应提前3日通知甲方并取得甲方书面授权。在未获得甲方书面授权的条件下，乙方不得对其所持有的代表股份及其所有收益进行转让、处分或设置任何形式的担保，也不得实施任何可能损害甲方利益的行为。4．在乙方自身作为XX公司实际股东、且所持XX公司股份比例（不含代甲方所持份额）大于甲方的情形下，如果乙方自身作为股东的意见与甲方的意见不一致、且无法兼顾双方意见时，乙方应在表决之前将自己对表决事项的意见告知甲方。在此情形下，甲方应同意乙方按照自己的意见进行表决。5．乙方承诺将其未来所收到的因代表股份所产生的任何全部投资收益（包括现金股息、红利或任何其他收益分配）均全部转交给甲方，并承诺将在获得该投资收益后3日内将该投资收益划入甲方指定的银行账户。如果乙方不能及时交付的，应向甲方支付等同于同期银行逾期贷款利息之违约金。6．在甲方拟向XX公司之股东或股东以外的人转让代表股份时，乙方应对此提供必要的协助及便利。五、保密条款协议双方对本协议履行过程中所接触或获知的对方的任何商业信息均有保密义务，除非有明显的证据证明该等信息属于公知信息或者事先得到对方的书面授权。该保密义务在本协议终止后仍然继续有效。任一方因违反该义务而给对方造成损失的，均应当赔偿对方的相应损失。六、争议的解决凡因履行本协议所发生的争议，甲、乙双方应友好协商解决，协商不能解

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竞业限制协议书甲方：法人： 地址： 电话：乙方：身份证号码：身份证地址： 现住址： 联 系 电话：为保护甲方的商业秘密及其合法权益，避免恶性竞争，甲乙双方根据《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规，在遵循平等自愿、协商一致、诚实信用的原则下，甲乙双方达成如下协议：一、竞业限制范围(一)XXX.(二)二、竞业限制义务1、乙方不得以投资、参股、合伙、合作、承包、租赁、委托经营或其他方式，从事本协议所列明的竞业限制业务相同、相近或任何有竞争可能的业务；2、乙方不得直接或是间接到竞业限制业务相同、相近或有竞争情形的其他相关业务的公司或组织担任董事、监事、员工、代理人、承包商、顾问等。三、竞业限制地域乙方履行竞业限制义务的地域范围为中国四、竞业限制期限1、起始时间：自本协议签订之日起2、终止时间：甲乙双方劳动合同解除之日起两年届满时止五、补偿金及补偿金的支付1、补偿金的标准为该员工离开甲方前最后十二个月月平均工资的30%。2、补偿金的支付补偿金在员工离职的次月按月支付乙方离职后，在竞业限制期内，应按月向甲方提供未违约书面承诺及证明材料（例如：乙方在职证明、任职单位为乙方交纳社保的凭证，或其他能够证明其在职状态或具体工作单位的书面文件；如乙方未从事任何工作，也可提供失业保险金的领取凭证），甲方在接到乙方书面承诺及证明材料后应当向乙方支付竞业限制补偿金。支付账户以乙方离职当时的工资账户为准，除非乙方以书面方式通知甲方另外的支付账户。若因为乙方账户的更改没有通知甲方造成的补偿金无法到账视为乙方同意仍然同意执行本协议。六、协议的解除(1)双方协商一致，可以解除本协议。(2)双方劳动关系存续期间，或者双方劳动合同解除或终止时，甲方认为无需乙方继续履行竞业限制义务的，有权解除本协议。甲方的解除通知送达乙方后，乙方无需再履行竞业限制义务，但仍需遵守双方《保密协议》中的相关约定。七、违约责任1、甲方在乙方的劳动合同解除或终止后，连续三个月拒绝支付乙方竞业限制补偿金的，乙方有权解除本协议；如解除本协议前乙方已履行竞业限制义务的，乙方有权追索该期间的补偿金。2、乙方违反竞业限制义务，应当承担违约责任，一次性向甲方支付违约金20万元，同时乙方因违约行为所获得的收益应全部归还甲方。如仍不足以弥补甲方损失的，乙方应继续赔偿；前述甲方损失，包括甲方因乙方的违约行为所遭受的实际经济损失和甲方的预期收益，甲方因调查和制止乙方违约行为、维护自身合法权益而支付的合理费用（包括但不限于：调查的花费、公证费、鉴定费、律师费等）。八、法律效用及争议解决方法1、本协议的订立、效力、解释、履行、修改和终止等，均适用中华人民共和国法律。2、因本协议引起的或与本协议有关的争议，双方应在平等基础上通过友好协商解决，协商不成的，任何一方有权向法定机构申请处理。3、任何一方因不可抗力不能履行本协议，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任。受不可抗力影响的一方应当即刻向另一方发出具体书面通知及说明有关原因。九、其他1、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2、本协议经甲方盖章、乙方签字后生效。入职时签名甲方盖章：法人代表签字：日期：____年___ 月__ 日乙方签字：日期：____年 __ 月__ 日离职时签名确认□本协议解除 □本协议继续生效甲方盖章：法人代表签字：日期：____年 ____ 月____ 日□本协议解除 □本协议继续生效乙方签字：日期：____年 ____ 月____ 日

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XX县农村信用合作联社股权改造方案为进一步深化我县农村信用社产权制度改革，优化股权结构，强化股权约束，建立现代农村金融制度，切实加快推进XX县农村信用合作联社（以下简称XX县联社）股权改造工作，根据《中国银监会关于加快推进农村合作金融机构股权改造的指导意见》（银监发[2010]92号）和《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社股权改造工作规划的通知》（农信办发〔2011〕16号）文件精神，特制订本方案。一、总体目标和原则（一）股权改造总体目标实施股权改造工作的总体目标是：2011年6月末前，资格股全部转换为投资股；稳步提升法人股比例，优化股权结构，2011年底前法人股比例达15%以上，2012年底前法人股比例达35%以上；有效规范股权管理，健全流转机制，用三年左右时间（即2013年12月底前）将XX县农村信用合作联社总体改制为产权关系明晰、股权结构合理、公司治理完善的股份制金融企业，为建立现代农村金融制度奠定良好基础。（二）股权改造基本原则1．股份制主导。按照股份制方向，全面改造产权关系，明确资本属性，强化股权约束。2．市场化运作。按照诚信、自愿、公平、公开要求实施股权转换，健全市场化的股权定价和流转机制，促进股权有序合理流转。3．实施分类指导。结合我县实际情况，采取分阶段、差别化的工作措施，确保股权改造工作平稳有序推进。4．维护中小股东权益。在股权改造过程中，建立股权委托代理制，保证中小股东特别是农民股东对经营管理的参与权和监督权，维护中小股东权益。二、股权结构现状截止2010年12月末，股本金总额为5012万元，其中：资格股1539万元，占股本金总额的30.71%；投资股3473万元，占股本金总额的69.29%。股权结构特点：一是股权较为分散，不规范股比例过大。股本金总户数为98358户，其中：资格股95899户，100元以下的66584户，占资格股总比例的69.43%；100元以上的29315户，占资格股总比例的30.57%；农民股97074户，占股本金总户数的98.69%；二是股权结构单一，法人股占比过低。全县只有1家法人股，法人股本金额500万元，占股本金总额的9.98%；三是职工股符合相关规定。职工股金余额为940万元，职工股占股本金总额的18.75%。三、改造股权设置和股权结构为保证科学决策，民主管理，保护中小股东合法权益，XX县联社将积极引导股权向法人股东集中，逐步形成以法人股东为主体，具有一定数量主业突出、治理良好、利益独立的主要股东的股东结构。　 （一）股权设置按照股份制改造要求，股权改造完成后，股权全部为投资股，只有自然人股和法人股之分，一股一元，同股同权。原则不再吸收自然人股，单户法人股应不低于50万股。以此调整股本结构，完善股权设置，构建新的产权关系。（二）股权设置基本要求1．全面取消资格股。2011年6月底前全部取消资格股，在资格股转换为投资股过程中，积极向股东阐释政策，促使其自觉自愿将资格股转换为投资股。2.积极引导股权集中。对万元或万元以下不规范股金，采取自行转让方式，规范为万元或万元的倍数。3．提高入股起点。投资股每股人民币1元，新增单一自然人股东持股比例不得低于增资扩股后股本总额的5‰，新增单一法人股东一般不低于总股本的1%，2011年暂不考虑增资扩股计划。　 4．股权结构。设置合理的股权结构，以体现各方面股东(含职工)利益，确保法人治理结构完善有效。在股权结构中，单个自然人股东（含职工）持股比例最高不得超过股本总额的2%，自然人持股总额不得高于总股本的65%，职工持股不得超过股本总额的20%，单个法人持股最多不得超过股本总额的10%。 5．法人股规划。2011年底前法人股持股平均比例达15%以上，2012年底前法人股持股平均比例达35%以上，力争2013年底前达50%以上。单个法人及其关联企业持股总和不得超过总股本的10%，持股比例超过5%的，报当地银行业监督管理机构审批。增资扩股的政策要求：在增资扩股的工作中，必须明确进行书面风险提示，不得以虚假、片面的宣传和信息误导投资人。坚决禁止向入股股金支付利息，也不得超越自身和当地财政承受能力，承诺过高分红水平。（三）入股基本要求自然人、企业法人和其他经济组织符合向金融机构入股条件的，在XX县联社进行增资扩股时均可向其户口所在地或注册地的信用社申请入股，成为信用社股东。向信用社入股有如下基本要求：1.股东应以货币资金入股，不得以实物资产、债权、有价证券等形式作价入股。原有非货币形式的股金，要进行全面清理。2. 股东必须以自有资金入股，不得以金融机构贷款入股。3. 股东要自愿入股。自然人和法人是否入股，入股多少，由入股人自主决定，任何单位和个人均不得强制。不得采取定任务、下指标、硬性摊派的方式增资扩股；不得将吸收股金的数额与职工的职务、收入

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××××有限公司内部职员入股协议书（分红股） 甲方：法定代表人：身份证号码： 通信地址： 联系电话： 乙方： 公司内部职员自然人：身份证号码： 通信地址:联系电话：此协议本着双方自愿，平等的原则，为建立健全公司的利益分配体系，经公司董事会议研讨决定，响应符合公司发展理念、其中为 ×××公司建设者提供同等事业发展平台承诺理念，自201 年3月1日起准许×××内部职员和经销商入股公司，更加激励和提高员工和经销商的积极性、稳定性、进一步加强员工的主人翁意识，和提高员工和经销商的收入，使企业利益与员工利益经销商利益实现共同发展，特此以下协议：一、入股的条件与对象1、必须是本公司的员工或经销商：2、对公司有突出贡献、思想健康、工作积极向上者，个人自愿申请，上级领导审批同意，董事长认可方可入股：3、以中高层管理人员和经销商为主，基础员工为辅为入股对象的指导思想：二、员工和经销商内部持股股份的性质1、该股份为（年度分红股），可以继承，不可以转让。2、该股份可享受一枝春公司年度纯利润的分红。3、该股份享受企业经营状况的知情权。4、该股份不享受企业的管理权，管理权由公司董事会按职务分配。三．入股政策1、所入股的结算单位名称：×××有限公司2、所入股结算单位的每股金额：人民币五万元3、所入股的股份上限：每人限六股 4、入股资金一次性支付或在一年内从工资扣除或采用两种结合方式，入股资金作为流动资金用于公司日常经营。四、分红政策1、年度纯利润的计算方式：×××公司财政年度总收入-×××公司财政年度总成本=×××公司财政年度的总利润，成本包括：工资、佣金、房租、税收、经营费用、固定资产折旧费用，等其他开支。2、分红的计算方法：年度纯利润的100%来计算，股东按入股比例计算+个人人脉业绩计算分红，公司亏损则与股东无关，股东利益保底按每年10%盈利。3、分红的时间及次数：按照个人入股的时间为准，整满一年结算分红。4、每一年开一次股东大会，并向股东公布企业企业经营情况，及利润的情况。五、退出政策1、该股份为分红股，经销商年满一年整可以退出，未满一年整退股不享受分红。2、内部员工股东离职后股本金在满一年期方可退回，当期分红一年后退回，也可以换成经销商方式，继续投资。3、员工股东离职后，一年不得在同区域参与，投资相同或相似行业，否则当期分红金不予退还，并按国家相关规定追究法律责任。六、保密协议本协议书为公司最高商业机密，所有股东必须有保密责任，一旦发现漏密，将追究法律责任。注：其余未尽事宜由甲、乙双方友好协商解决，协商无效经由人民法院依法裁决本协议自甲乙双方签字并入股款到账起生效，本协议一式两份，经双方签字盖章以及入股款到×××茶业有限公司公司账后生效。甲方： 乙方：签字： 签字：年 月 日年 月 日

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股 权 认 购 协 议 书甲方：__________________________营业执照注册号：________________地址：__________________________电话：__________________________乙方：__________________________身份证号：______________________地址：__________________________电话：__________________________鉴于：1、甲方，杭州XX科技有限公司，系依据《中华人民共和国公司法》及相关中国法律法规设立的具有独立资格的法人，注册资本_______万元；2、乙方，系自愿成为甲方股东，仅享有该协议所规定的股东分红权利及承担相应的风险，放弃相应的管理者权利。现甲乙双方经协商一致，就乙方作为股东投资公司之事宜，与甲乙方签订如下协议，以兹共同遵守。　一、股权认购1、乙方以现金方式向甲方认购_____万股整，计人民币______万元。2、新股东的认购资金必须在规定日期之前到位，过期不再办理入股手续。3、乙方用于认购股份的全部资金应于_____年_____月_____日之前汇至甲方开户银行的指定银行账户中。在甲方收到乙方汇入的股份认购款项当日，向乙方出具认购股份资金收据。4. 本协议交易完成后，乙方以其持有公司股份的比例为依据，享受相应的股东红利分配权利，同时承担相应的股东义务。二、保证1．甲方保证在本协议中所陈述之情况属实，甲方保证指定持股人具备持有与履行本协议所必需的全部权利与授权，所代持乙方的股权在公司真实出资，是其合法拥有的股权，拥有完全的处分权。保证对所代持的股权，没有设置任何抵押、质押或担保，并免遭任何第三人的追索。2．乙方保证在本协议中所陈述之情况属实，并具备签署与履行本协议所必需的全部权利与授权。三、各方权利与义务（一）甲方权利与义务1、本协议交易完成后，指定持股人按相应持股比例享有公司法规定的股东权利并承担相应义务。2、甲方负责办理本协议交易所必需的各项手续，包括但不限于提供银行账号、出具收款凭证、以公司名义出具股东确认函件等。3、未经乙方书面同意，指定持股人不得转让其名下的股权，不得采取可能导致公司资产实质性减少的行为。（二）乙方权利与义务1、为保证公司的高效运作，乙方完全同意在本协议交易完成后，乙方按相应持股比例享有相应的股东分红权利并承担相应义务，同时明确也承担相应的投资风险，乙方放弃相应的管理者权利（包括但不仅限于表决权、查账权、知情权、参与权），认可由指定持股人行使其相应权利。3、乙方无权擅自转让其持有的公司股权，在公司整体转让时拥有共同出售权，乙方单方毁约行为视为对所持股份的放弃。4、乙方认可其对公司的权利仅限于股东分红权利及承担相应的投资风险，并承诺不对该部分出资以任何名义行使债权人权利。四、执行董事双方同意由，居民身份证号：_______________作为指定持股人并出任公司执行董事，并行使公司法规定的执行董事职权。五、违约责任任何一方违反本协议约定，须承担本协议所规定的违约责任。六、协议解除或终止1、经各方协商一致，可以终止本协议，但须由各方签订书面终止协议。2、任何一方单方提出解除本协议的，须提前60日书面通知协议各方，并按照本协议行使权利及承担义务并清算完成。七、法律适用与管辖各方同意与本协议有关的任何争议，均适用中国法律并由杭州市仲裁协会进行仲裁。甲方(盖章)：法定代表人/授权代表人：签约时间： 年 月 日乙方(盖章)：法定代表人/授权代表人：签约时间： 年 月 日

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股权投资机构基本流程及各部门分工 流程阶段流程步骤涉及部门分工基金募集募资的计划与执行投资人关系部寻找、开发、洽谈潜在出资人；联络中介机构；协调、确认、执行募资方案股权投资部制定募资计划；进行募资路演项目开发与立项项目开发与收集投资部联系、发掘、接洽投资项目初步筛选与调查投资部项目初步调查，进行可行性研究与论证内部初审、项目立项投资部研究项目投资及退出可行性，设计投资及退出方案法务部对项目可能的风险进行研究、评估与论证财务部给出财务方面的评估与建议项目执行与投资决策尽职调查、投资方案设计投资部明确尽职调查的范围和规模并进行落实，而且就投资价格等事项进一步谈判财务部进行财务尽职调查法务部进行法律尽职调查投资决策投资决策委员会审核项目及决策签署投资协议、划款董事会或投资决策委员会代表签署协议法务部监控法律及商业风险财务部财务审核，划拨相关款项投资后管理投资后持续管理投资部为被投企业提供管理、运营等方面的咨询建议服务，联系业务发展需要的相关机构财务部协助项目团队向被投企业提供财务管理咨询服务法务部监控风险，及时对投资项目出现的法律风险并协助解决投后管理部协调合伙人资源、行业的资源、全国各地分公司等资源，把所有的资源整合在一起，给企业提供所需的帮助。不负责具体的某个项目，起整体协调的作用。项目退出项目退出投后管理部提供项目发展情况分析及可行的退出方式分析投资部项目退出评估，制定并实施退出计划投资决策委员会退出决策资金财务部退出款项审核、资金入账项目总结项目总结财务部核算项目退出带来的财务收益/损失，出具财务分析报表，作为项目总结报告的输入财务部法务部投后管理部对项目风险控制情况进行总结分析，提出风险管理意见结论执行委员会审核《项目总结报告》，对项目成败做出最终结论，形成《项目评审报告》提交董事会。行政部将《项目总结报告》、《项目评审报告》与项目执行过程中的所有商务、法律、财务方面的问卷资料汇总，归档备案

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股权转让纠纷20个经典案例 一、股权竞买人对拍卖信息负审慎审查义务案例：A国有资产经营有限公司股权拍卖纠纷上诉案《人民司法•案例》2014年第18期裁判要旨：股权竞买人应该正视股权拍卖的特点和规律，只有在转让人披露信息不实并构成违约时，才能请求法院支持其减少支付相应转让价款的主张，反之则败诉。二、台商投资内地个体医疗诊所的法律效力案例：林**等诉胡**股权转让纠纷案《人民司法•案例》 2013年第8期裁判要旨：2006年以来，大陆在医疗领域的惠台措施不断出台，台商纷纷投资大陆医疗机构。但投资医院的门槛较高，许多台商大多以隐名投资者身份进入个体诊所或门诊部。随着投资项目的增加，纠纷接踵而至。本案是关于转让医疗门诊部的纠纷，转让合同是否因违反投资导向而无效就成为本案争议焦点。从投资导向角度看，《海峡两岸经济合作框架协议》附件四《服务贸易早期收获部门及开放措施》签署后，厦门的地方法规规定台商可以投资医疗机构。从工商变更登记角度看，个体工商户经营者可以变更，医疗门诊部的法定代表人也可以变更，投资权益理应可以转让。从隐名投资角度分析，最高人民法院的司法解释规定外商投资所签订的隐名投资协议是有效的，除非违反投资导向、违反效力性强制规范。三、工商行政机关股东变更登记审慎审查义务的确定案例：赵*与某县工商行政管理局股权变更登记纠纷上诉案《人民司法•案例》 2013年第6期裁判要旨：工商行政机关办理股权转让登记过程中，不仅要审查申报材料是否完备并符合法定形式，而且应以行政法一般原则中的合理行政原则为依据、以登记机关判断与识别能力为限度、在专业范围内对申报材料中的签字盖章等内容的真实性负审查责任。四、股东抽逃出资的民事法律后果案例：胡**与汤*股权纠纷上诉案《人民司法•案例》 2013年第2期裁判要旨：公司成立后，股东不得抽逃出资，这是公司法规定的基本原则之一。股东出资是公司赖以存在和运营的基础，因此，抽逃出资行为，被公司法严格禁止并严厉惩处。股东出资后,随即将出资转走而用于非公司经营，是抽逃出资的典型情形。其民事法律后果，一是出资人对公司继续履行出资义务，并承担相应责任；二是如不履行该项出资义务，则不享有基于该项出资而享有的资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。五、自然人独资公司转让其独资子公司全部股权的效力判定案例：赵**与世纪科技有限公司股权转让纠纷上诉案《人民司法•案例》 2012年第12期裁判要旨：自然人独资公司转让其独资子公司股权时，应经股东书面同意，但转股协议是否有效应依据商事外观主义进行判断，不得以协议未经股东签章同意为由否认转股协议效力。协议上即使已加盖法人公章，但如有证据证明协议内容并非双方当事人真实意思表示的，仍应判定合同未成立。六、外商投资企业股权转让对价的变更不属于重大或实质性变更案例：贸易有限公司与热供热集团有限公司股权转让合同纠纷上诉案《人民司法•案例》 2012年第4期裁判要旨：中外合资经营企业股权转让合同已获批准后，当事人协议变更股权转让对价的，不属于最高人民法院《关于审理外商投资企业纠纷案件若干问题的规定》中规定的重大或实质性变更，无须另行报批。七、分期缴纳出资股权转让中的几个问题案例：上海A企业管理有限公司等与刘*股权转让纠纷上诉案《人民司法•案例》 2011年第16期裁判要旨：分期缴纳出资的股东在规定的期限内出资到位，即应视为履行完成了相应的出资义务，取得股东资格，同时享有股权转让的权利。承继其股权的受让人应当履行剩余的出资义务，配合公司和出让股东及时办理股权变更登记。如受让人拒不履行已生效判决所确定的支付股权转让款的义务，怠于履行公司登记事项的变更，用其持有的公司公章，以公司名义起诉，要求原出资人补缴出资，在此情况下，受让人利益与公司利益混同，不应当认定受让人具有代表公司作出意思表示的资格，而仍应按公司登记机关所记载的事项进行裁判。八、合同解除权不应滥用案例：山东A生物工程股份有限公司与谢*股权转让合同纠纷上诉案《人民司法•案例》 2011年第12期裁判要旨：合同一方当事人因对方的迟延履行行为致使合同目的落空，依法享有法定解除权。有权通过诉讼解除合同，主张相对方承担恢复原状的责任，如不能恢复原状则应赔偿损失。但是合同解除权作为一种形成权，在不具约定或法定除斥期间时，当相对人有正当理由信赖解除权人不欲再行使解除权时，则根据禁止滥用权利原则，不得再行使解除权。九、执行程序中对瑕疵股权转让的处理案例：江苏A新型管业有限公司与河南B建设工程有限公司买卖合同纠纷案裁判要旨：被执行公司无财产清偿债务，但增资时股东有抽逃出资行为，并将该股权转让，此时应当区分瑕疵股权受让人受让股权时是否善意，并根据申请执行人的申请，裁定追加原股东或现股东为被执行人，在抽逃注册资金的范围内对申请执行人承担责任。十、非上市股份有

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良好的公司治理结构如何建立 在中国，公司治理是一个比较新鲜的概念，但截至目前，还没有经济学家能够提供一个准确的定义，但大致可以将各种理解分为狭义理解和广义理解两种。前者仅指公司内部关系的管理，后者则涵盖了公司和社会的关系。尽管公司治理目前尚无一个准确的表述，但是有一点是非常清楚的，那就是探讨公司治理对中国企业最终建立公平、公正、透明、高效的现代企业制度有着非常重要的意义。公司治理存在的问题改革开放20多年来，中国企业的改革取得了巨大的进展，但是从公司治理的角度去衡量，仍面临着诸多的问题和挑战：首先，上市公司股权结构不合理。这主要体现在上市公司的国有股一股独大现象严重，代表国有股的董事在董事会中占有绝对优势。其次，董事会和执行层之间的关系没有理顺。董事长或CEO往往是由政府主管部门任命的；而且，董事会与执行层高度重合，执行董事往往在董事会占有压倒优势。第三，公司的执行机构往往缺乏股东价值观念，CEO缺乏足够的权力，企业往往因此无法形成强有力的生产指挥体系。第四，所谓的多数法人制普遍存在。就是说，很多集团公司仍然保有或公开、或隐蔽的多数法人制。第五，国有股的授权投资人制度往往妨害公司治理。一些投资机构被授权作为上市公司的控股公司，有时会漠视上市公司的独立法人地位，用管理成员企业的方法管理上市公司，这就造成了命令代替管理、行政罔顾市场的弊端。最后，监事会缺乏有效的监督功能。董事长的权力和地位过于突出，外部独立董事缺乏保护中小股东的能力。总之，企业缺乏必要的机制来保证全体董事严格履行义务、维护股东和其他利害相关者的利益。公司治理的重要性公司治理对一个公司乃至对一个国家都是非常重要的。安然这种全球知名、规模庞大的公司，一夜之间就土崩瓦解，中国公司应该从中吸取教训。不少人存在着这样的认识误区：他们想当然地认为，只有大公司、国有大型企业才需要去考虑公司治理结构的问题。这种认识是错误甚至危险的。对中小企业、新进企业和成长型企业来讲，这个问题同样重要。创业公司尤其要注意整个公司的治理结构，应该从一开始，就要把公司治理结构问题解决好。具体来看，首先，公司治理结构是公司的核心问题。公司治理结构相当于一座楼宇的地基，考虑地基问题的最有效的时期是在楼宇建设之初。第二，中国人对金钱的传统习惯也往往成为创业的隐患。在中国，人们通常看重的是面子、人情，很多时候没有亲兄弟明算账的习惯。创业的时候，不愿意谈钱，枪口一致对外，把事情做起来再说，其他事情好谈————但是，成功之后，恰恰是这些其他事情构成反目、内乱的导火索。公司治理结构在创业初期没有得到重视所造成的恶果此时呈现出来。第三，中国现代社会市场经济的历史比较短，初次创业者比较多，无论早期的创业者、企业员工甚至合作伙伴等，他们往往都缺乏足够的、成熟的管理经验。大家都在摸着石头过河，在公司治理结构方面容易埋下很多隐患。第四，必须强调，目前中国尚未形成一整套详尽完善的公司治理法规体系。这就导致在遇到矛盾时，所有人都莫衷一是，公说公有理，婆说婆有理。有限的精力被掷在无限的内耗中。对于创业者而言，人生最痛苦的事，莫过于此。　首先，企业创始人的认同感非常重要。从文化上讲，公司治理结构决不该被看作是一种约束。很多人认为公司治理结构是针对大股东、创业者的一种约束，这是不正确的。公司治理结构是会对整个企业的发展带来好处的先进机制。无论对上市公司还是对创业公司，这一点都是不容忽视的——创业公司的生存和发展的关键因素是融资。如果没有一个好的公司治理结构，就不容易形成好的机制，也就不大可能充分顾及并保障到小股东的权益。这种情况很容易致使一般的投资人退避三舍。第二，公司治理结构和确定公司战略的关系问题需协调权衡，即CEO不要有CEO情结。管理层决不能凌驾于公司的治理结构之上，来尝试获取没有限制的权力。换言之，任何人都不能超越公司的治理结构来强行推行自己认为正确的公司战略。管理层尽管可能很多时候要比小股东了解得多、展望得远，尽管决策本身可能毫无问题，但管理人员面对股东的反对意见时，没有别的办法，只能想办法说服持反对意见的股东、说服董事会，必须依靠良好的公司治理结构，以公平表决的方式来获取大多数人的支持，而决不能独断专行、强行推进。从公司经营管理的角度来讲，不要贪图走捷径。在重大问题上怕麻烦，走不可靠的所谓捷径，便会违反公司治理结构的准则，这不仅有可能造成重大战略失误，甚至最终失去股东们的信任，毫无必要地把原本是经营战略分歧的问题变成法律问题。这将使企业的经营管理更加麻烦。第三，公司治理结构的良性运转既需要摒弃股东情结，也亟待完善相关法律法规。以良好的公司治理结构来衡量，作为公司的最高管理层成员，特别是既是大股东，同

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外资转内资股权转让外汇局要求如下：1.境内机构及居民个人提交的申请报告（企业基本情况、股权结构、申请方的出资进度、出资账户等）；2.变更后的外商投资企业外汇登记证原件和复印件；3.转股协议原件和复印件；4.商务部门关于所投资企业股权结构变更的批复文件原件和复印件；5.所投资企业股权变更后企业的营业执照、批准证书和经批准生效的合同、章程原件和复印件；6.所投资企业最近一期验资报告原件和复印件(附询证函回函、转股收汇外资外汇登记证明)；7.会计师事务所出具的最近一期所投资企业的审计报告原件（附外汇收支情况表审核报告）或有效的资产评估报告原件和复印件，涉及国有资产产权变动的转股，应有所辖国有资产管理部门的批准文件或产权交易鉴证书；8.与转股后收益方应得收入有关的完税凭证或中介机构的纳税意见(如为转股亏损则无须提供)；9.申请前一日申请方相关外汇账户对账单原件和复印件；10.针对前述材料应当提供的补充说明材料。从上述要求可以知道，外汇局是在股权转让后立即审批核准受让方购汇对外支付，一般资本项下购付汇的核准件有效期为1个月内。

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_______________公司股东会决议 ──关于股东分红及退出机制确定的决定根据本公司章程的有关规定，本公司于年 月日召开了公司股东会，会议由代表100%表决权的股东参加，经代表100%表决权的股东通过，作出如下决议：一、现阶段股东分红1. 截止 年 月 日，公司拥有 元现金净利润，经全体股东决议，对该部分利润的____%(百分之____)即___________元，按各股东所占股权比例进行分配，即：（1）股东 ，分配 元（大写：____________________）;（2）股东 ，分配 元（大写：____________________）;（3）股东 ，分配 元（大写：____________________）;（4）股东 ，分配 元（大写：____________________）;（5）股东 ，分配 元（大写：____________________）.分配方式为 □ 现金分配 □ 银行转账□ 其他方式：(请选择)，自本股东会决议生效之日起 3日内分配完毕。2. 剩余____%(百分之____)即___________元现金净利润，经全体股东决议，暂时不予分配以用于公司运营或下次再予分配。二、日后股东分红制度的确定公司日后的股东分红采取定期分配和不定期分配二种方式：1. 定期分配自本股东会决议签署之日起，公司每半年进行一次对账，确定公司的资产、负债、利润等状况。对公司利润的____%(百分之____)，按照股东所占股权比例进行分配，剩余的____%(百分之____)利润供公司运营或下次再予分配。2. 不定期分配占股权比例超50%的股东一致同意并向公司发出书面通知之日起3日内，即对公司进行一次对账，确定公司的资产、负债、利润等状况。对公司利润的____%(百分之____)，按照股东所占股权比例进行分配，剩余的____%(百分之____)利润供公司运营或下次再予分配。三、退出机制的确定1. 公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。 2. 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。 3. 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。 4. 若按上述方式仍不能完成股权转让的，股东可要求公司减少注册资本退还股本，并在减资手续完成之日起1个月内，对该股东按其所占股权比例进行分红和公司财产分配。其他股东及公司有义务配合该该股东完成退股手续、股权分红及公司财产分配。四、争议及生效1. 若因本股东会决议履行发生争议，各股东应友好协商解决，协商不成的交由公司注册地法院管辖。2. 本股东会决议一式____份，每位股东各持一份，交公司备存一份，自全体股东签字之日起生效。_________________有限公司(盖章)全体股东签字：日期：年月日

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股东身份的认定与股权股东身份的认定与股权转让纠纷的解决转让纠纷的解决大纲大纲一、股东身份的认定方法一、股东身份的认定方法（一）一般原则（一）一般原则（二）股东身份认定几种具体情况（二）股东身份认定几种具体情况（三）名实不符情况下股东身份认定（三）名实不符情况下股东身份认定二、有限责任公司股权纠纷二、有限责任公司股权纠纷（一）（一）《《公司法公司法》》7272条的理解条的理解（二）优先购买权问题（二）优先购买权问题（三）瑕疵股权转让问题（三）瑕疵股权转让问题大纲大纲一、股东身份的认定方法一、股东身份的认定方法（一）一般原则（一）一般原则符合两种条件：符合两种条件：11、向公司出资或者认购或者继受公司股份；、向公司出资或者认购或者继受公司股份；22、股东姓名或者名称被记载于股东名册。、股东姓名或者名称被记载于股东名册。前者是对确认股东身份的前者是对确认股东身份的实质要求；实质要求；后者是对后者是对确认股东身份的确认股东身份的形式要求形式要求。这两个条件相互之间具有一。这两个条件相互之间具有一定的牵连性。定的牵连性。注：股东名册（注：股东名册（Stock transfer booksStock transfer books），是指由公），是指由公司置备的，记载股东个人信息和股权信息的法定簿册。司置备的，记载股东个人信息和股权信息的法定簿册。《《公司法公司法》》明确了公司股东名册配置义务，但未明确配明确了公司股东名册配置义务，但未明确配置的法定机关。置的法定机关。11、取得股东地位的实质要求、取得股东地位的实质要求原始取得原始取得基于公司的设立而取得 基于公司的设立而取得 （出资）（出资）因增资或者发行新股而取得 因增资或者发行新股而取得 继受取得继受取得在公司存续期间依法继受股权并同意接受公司章程约束的在公司存续期间依法继受股权并同意接受公司章程约束的（法）人也是公司股东。（法）人也是公司股东。受让受让受赠受赠继承继承合并合并善意取得（实质为受让取得的方式之一）善意取得（实质为受让取得的方式之一）《《公司法公司法》》司法解释三：第二十六条　名义股东将登记司法解释三：第二十六条　名义股东将登记于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，实际于其名下的股权转让、质押或者以其他方式处分，实际出资人以其对于股权享有实际权利为由，请求认定处分出资人以其对于股权享有实际权利为由，请求认定处分股权行为无效的，人民法院可以参照物权法第一百零六股权行为无效的，人民法院可以参照物权法第一百零六条的规定处理。条的规定处理。（有前提、并非典型善意取得）（有前提、并非典型善意取得）如果处分人与权利人不是名义股东与实际出资人关系可如果处分人与权利人不是名义股东与实际出资人关系可能会遇到的几个问题。能会遇到的几个问题。11、有限责任公司股权转让与股份有限公司非上市股份、有限责任公司股权转让与股份有限公司非上市股份转让是否存在善意取得问题？转让是否存在善意取得问题？22、无记名股票是否存在善意取得问题？、无记名股票是否存在善意取得问题？33、簿记股票是否存在善意取得问题？、簿记股票是否存在善意取得问题？《《物权法物权法》》第第106106条：条：（（11）受让人受让该不动产或者动产是善意的；）受让人受让该不动产或者动产是善意的；（（22）以合理的价格转让；）以合理的价格转让；（（33）转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记，不需要登记）转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记，不需要登记的已经交付给受让人。的已经交付给受让人。22、取得股东地位的形式要求：股东身份认定的证据效力、取得股东地位的形式要求：股东身份认定的证据效力原始证据原始证据//源泉证据源泉证据出资证明书：出资证明文件，股东履行义务的表面证据出资证明书：出资证明文件，股东履行义务的表面证据，未出资或者虚假出资仍然可能，所以只能是初步证明，未出资或者虚假出资仍然可能，所以只能是初步证明。。出资协议或者股份认购书：投资人或者认股人之间关于出资协议或者股份认购书：投资人或者认股人之间关于出资的约定或者认购人认购股份的要约，其效力甚至低出资的约定或者认购人认购股份的要约，其效力甚至低于出资证明书。于出资证明书。股权转让书：是取得股东资格的实体基础，但并不意味股权转让书：是取得股东资格的实体基础，但并不意味着当然取得股东资格，尚须履行其他手续。着当然取得股东资格，尚须履行其他手续。效力证据效力证据（股东与股东、公司与股东之间）（股东与股东、公司与股东之间）公司章程：具有对抗公司和其他股东的效力，可以作为认定

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股份认购协议书宜春XX文化传播有限公司注册成立于2014年1月16日，旨在通过XX的平台来是来实现XX的梦想。因公司投资经营宜春XX的咖啡馆（步步高商场二楼，主营业务包括咖啡、茶、甜品、简餐等）的需要，2014年X月X日第X次股东大会通过了对公司增资扩股的决议，现正在甲方： （以下简称甲方）乙方：宜春XX文化传播有限公司 （以下简称乙方）甲、乙双方经友好协商，甲方在对乙方进行了解后，愿意参与乙方的增资扩股活动。为充分发挥双方的资源优势，为股东谋求最大回报，经甲、乙双方友好协商，就购买乙方增资扩股股份达成如下协议：一、认购增资扩股股份的条件：1、认购价格：本次每股认购价格与乙方成立时每股认购价格一致，为3000元/股。2、认购股份：本次增资扩股，新、老股东认购股份不得超过20股，原有老股东未达20股可再次认购，但原有股份加新增股份不得超过20股。3、认购方式：本次增资扩股全部以现金的方式认购，现金要求为人民币。4、认购时间：新老股东的认购资金必须在2014年X月X日之前到位，过期不再办理股东入股手续。二、甲、乙双方同意，甲方以现金方式向乙方认购XX股整，计人民币XXXX元（大写壹貳叁肆）。三、甲、乙双方同意，在乙方收到甲方的认购款项后的当日，向甲方开出认购股份资金收据。四、双方承诺1、甲方承诺：用于认购股份的资金来源正当，符合我国法律规定。甲方遵守乙方关于认购增资扩股股份的条件，积极配合乙方完成本次增资扩股活动。甲方认购股份后，自新公司成立之日起九个月之内不得转让股份。2、乙方承诺：对于甲方向乙方认购股份的资金，在没有召开增资后股东大会前，保证不动用甲方资金。在本次认购股份的资金全部到位后30日内，完成召开新老股东大会，修改公司章程，改选公司董事会，选举公司监事，办理工商注册变更等手续。五、新公司财务XXX（多久）结算一次，新老股东按占股比例分配利润和承担亏损，但增资前，原公司的债权债务由原公司承担。六、违约责任：1、若因乙方原因致使本合同计划无法执行，造成重大损失时，由乙方承担全部责任，并退还甲方股金。2、若甲方未能按时足额缴纳股金，乙方将按实际到位资金计算占股比例。七、新公司成立后，由改选的董事会负责日常经营，选举的监事负责监督，股东有权查阅公司会计账簿。八、如公司运营过程中需要融资，需召开股东大会，经股东大会2/3多数同意方可，且公司股东享有优先认股权，所融资金应当全部用于公司；公司股东不得用公司资产为个人融资作担保。九、甲、乙在履行本协议发生争议时，应通过友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权向项目所在地法院提起诉讼。十、本协议经甲、乙双方签章、捺印后生效。十一、本协议一式两份，双方各执一份，并具有同等法律效力。甲方（签字）： 身份证号码：乙方（签字）：

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有限公司股权转让协议范本转让方(以下简称甲方)：营业执照号码或身份证号码： 住所：受让方(以下简称乙方)：营业执照号码或身份证号码： 住所：　XXXX有限公司是根据《公司法》登记设立的有限公司，注册资本XX万元，实收资本XX万元。现甲方决定将所持有的公司XX%的股权(认缴注册资本XX万元，实缴注册资本XX万元)按照本协议规定的条件转让给乙方。甲乙双方本着自愿、平等、公平、诚实信用的原则，经协商一致，达成如下协议：第一条 转让标的、转让价格与付款方式1、甲方同意将所持有XXXX有限公司XX%的股权(认缴注册资本XX万元，实缴注册资本XX万元)以XX万元人民币的价格转让给乙方，(备注：所转让的股权中如认缴的注册资本尚未全部到资，约定如下：所转让的占XXXX有限公司XX%的股权中尚未到资的注册资本XX万元由乙方按章程规定如期到资。)乙方同意按此价格和条件购买该股权。2、乙方同意在本协议签订之日起XX日内，将转让费XX万元人民币以(备注现金或转帐)方式分XX次支付给甲方。第二条 保证1、甲方保证所转让给乙方的股权是甲方在XXXX有限公司的真实出资，是甲方合法拥有的股权，甲方具有完全的处分权。该股权未被人民法院冻结、拍卖，没有设置任何抵押、质押、担保或存在其他可能影响受让方利益的瑕疵，并且在上述股权转让交割完成之前，甲方将不以转让、赠与、抵押、质押等任何影响乙方利益的方式处置该股权。公司不存在转让方未向受让方披露的现存或潜在的重大债务、诉讼、索赔和责任。否则，由此引起的所有责任，由甲方承担。2、甲方保证所转让给乙方的股权，公司的其他股东已放弃优先购买权。3、乙方受让甲方所持有的股权后，即按XXXX有限公司章程规定享有相应的股东权利和义务。4、乙方承认XXXX有限公司章程，保证按章程规定履行股东的权利和义务。第三条 盈亏分担公司依法办理变更登记后，乙方即成为XXXX有限公司的股东，按章程规定分享公司利润与分担亏损。第四条 股权转让的费用负担股权转让全部费用(包括手续费、税费等)，由XX方(备注：可由双方自行约定)承担。第五条 协议的变更与解除在公司办理股权转让变更登记前，发生下列情况之一时，可变更或解除协议，但双方必须就此签订书面变更或解除协议。1、由于不可抗力或由于一方当事人虽无过失但无法防止的外因，致使本协议无法履行。2、一方当事人丧失实际履约能力。3、由于一方或双方违约，严重影响了守约方的经济利益，使协议履行成为不必要。4、因情况发生变化，经过双方协商同意变更或解除协议。第六条 违约责任本协议对签约双方具有平等的法律效力，若任何一方未能履行其在本协议项下的义务或保证，除非依照法律规定可以免责，违约方应向协议他方支付股权转让价格XX%的违约金，因一方违约而给协议他方造成经济损失，并且损失额大于违约金数额时，对于大于违约金的部分，违约方应予赔偿。第七条 争议的解决1、与本协议有效性、履行、违约及解除等有关争议，各方应友好协商解决。2、如果协商不成，则任何一方均可申请仲裁或向人民法院起诉。第八条 法律适用本协议及其所依据之相关文件的成立，有效性，履行和权利义务关系，应该适用XX法律进行解释。第九条 协议签订的时间及地点本协议由转让双方于200X年XX月XX日在XX市XX区XX路XX号(XX会议室)订立。第十条 协议生效的条件本协议自签订之日起生效。第十一条 本协议正本一式四份，甲、乙双方各执一份，报工商行政管理机关一份， XXXX有限公司存一份，均具有同等法律效力。甲方(签字或盖章)：200X年XX月XX日乙方(签字或盖章)：200X年XX月XX日注：1.本范本适用于有限公司的股东之间和股东向股东以外的人转让出资，申请办理股东变更或股东出资比例变更备案的，应提交《股权转让协议》;2.股东为自然人的，由其签名;股东为法人的，由其法定人代表人签名，并在签名处盖上单位印章;签名不能用私章或签字章代替，签名应当用黑色或蓝黑色钢笔、毛笔或签字笔，尽量不与正文脱离单独另用纸签名;3.本协议如需公证或鉴证，应在条款中定明;4.凡有下划线的，应当进行填写;下划线上文字有括号的，应按规定作选择填写，正式行文时应将下划线及括号去除;5.要求用A4纸、四号(或小四号)的宋体(或仿宋体)打印，可双

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股权融资项目计划书一、公 司 概 况 企业编号：公司名称**龙行天下网络技术有限公司注册资本10万注册地址江苏省南京市雨花台区凤华路18号8幢306成立时间2010.03.31员工人数3人企业性质有限公司所属行业互联网所处阶段□ 种子期  成长期 □ 扩张期 □ 上市筹备期 □ 第二轮融资期填写内容备注公司组织结构公司各个部门设置图公司股权结构公司资产结构拟融资主要项目/产品/专利技术简介产品简介：12598网上订货系统是一款专门为中小企业量身定做的在线订货平台，有了它企业就可以很方便的管理所有客户的订单，客户通过该平台即可实现完成网上订货, 与传统的订货方式相比大大的提升了企业对订单的管控能力技术专利：目前该产品已获得一项著作权专利项目类型：SaaS应用产品类别与产销情况，核心产品与核心技术，包括：经营范围、所属行业、核心产品、核心技术、产品竞争力如何商业盈利模式及竞争能力分析公司战略目标2011.07.01-2012.06.30目标客户2000实现销售收入50-100万元2012.07.01-2013.06.30目标客户2万实现销售收入600万元2013.07.01-2014.6.31目标客户20万实现销售收入6000万元核心团队简介管理、研发、财务等核心团队成员介绍、技术水平与研发成果，专利重要合同与诉讼等重大法律行为对生产经营活动、未来发展或者财务状况具有重要影响的重要合同；对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或者董事、高管人员受到刑事起诉等重大诉讼事项；及其关联公司重大诉讼；对企业业务的影响；企业有无重大担保事项及其它重大合约、财务承诺。行业分析1、产业结构：按规模划分的企业数量；产业集中度；兼并与收购趋势；地区布局；产品线；分配渠道；一体化程度；新公司的进入壁垒。2、产业增长：过去的年增长率（销售、利润、市场占有率）；预计将来的年增长率（销售、利润、市场占有率）；影响增长的因素（人口变动趋势、总体经济趋势、可支配收入、利息率、产业构成和趋势、市场规模、市场占有率、构成成本主要材料的价格变动趋势、技术专利、生产设计、规模经济、产品定价和差别化、进出口、广告和营销、政府因素、顾客购买力、环境考虑等）。3.产业政策以及产业的关键驱动因素（波特产业五力分析—新进入者威胁、替代品威胁、供应商以及购买者议价能力、行业内现有竞争者的竞争等）、行业难点市场机会及经营风险分析根据宏观情况的变化，分析企业产品存在或将要出现的机会，比如市场份额、市场所处阶段、宏观经济周期、政策改变、消费者消费习惯改变、新技术出现等等。从外部环境、行业情况分析，比如政策变化、技术变化、市场风险、市场周期性、新进入者的威胁、替代品的威胁等等二、公司融资计划拟融资金额100万拟出让的股权比例20%退出方式上市  企业回购 □ 并购  股权转让□ 还本付息 □ 其他方式预计融资结束日期2019.12.31融资是否分阶段□ 是 （提供详细的信息） 否公司融资后股权结构资金使用计划50%用于研发及公司运营50%用于推广资金分配、项目评估，包括但不限于IRR、NPV、Payback（提供假设条件以及公式）。三、财务状况□ 已审计 □ 未审计 单位：万元人民币税收政策优惠企业适用税种、税率及享受的优惠政策（包括其它地方性优惠政策）。损 益 表主营业务销售收入主营业务成本主营业务利润其他业务利润营业利润利润总额税后净利润EBITDA2008年2009年2010年资产负债表应收帐款存货流动资产固定资产资产合计流动负债负债合计股东权益合计2008年2009年2010年现金 流量税后净利润经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额期初现金余额期末现金余额当期固定资本支出当期利息支出2008年2009年2010年备注： 单位：万元人民币EBITDA 值（接近毛利润）注：EBITDA值=净利润＋所得税＋利息＋折旧＋摊销四、公司未来 3年收益预计（单位：万元人民币）未来3年预计融资未成功融资成功第一年第二年第三年第一年第二年第三年主营业务收入60万600万6000万600万6000万60000万净利润净资产收益率年末现金流量净额投资回收期□ 2年以内 □ 3年 □ 4年 □ 5年 □ 5年以上此项目是否由我公司负责向投资机构推荐□ 是□ 否五、联系人信息注：表内所有选项均为必填项，选择□内容时请将□改成

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转股协议参考样本之：股东内部转让股权 公司股权转让协议 甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和 公司（以下简称该公司）章程的规定，经友好协商，本着平等互利、诚实信用的原则，签订本股权转让协议，以资双方共同遵守。甲方（转让方）： 乙方（受让方）：住所：住所： 第一条股权的转让1、 甲方将其持有该公司 %的股权转让给乙方； 　2、 乙方同意接受上述转让的股权； 　3、 甲乙双方确定的转让价格为人民币 万元； 4、 甲方保证向乙方转让的股权不存在第三人的请求权，没有设置任何质押，未涉及任何争议及诉讼。 5、甲方向乙方转让的股权中尚未实际缴纳出资的部分，转让后，由乙方继续履行这部分股权的出资义务。（注：若本次转让的股权系已缴纳出资的部分，则删去第5款）　6、 本次股权转让完成后，乙方即享受 %的股东权利并承担义务。甲方不再享受相应的股东权利和承担义务。7、 甲方应对该公司及乙方办理相关审批、变更登记等法律手续提供必要协作与配合。 　第二条转让款的支付  （注：转让款的支付时间、支付方式由转让双方自行约定并载明于此）第三条违约责任1、 本协议正式签订后，任何一方不履行或不完全履行本协议约定条款的，即构成违约。违约方应当负责赔偿其违约行为给守约方造成的损失。 　2、 任何一方违约时，守约方有权要求违约方继续履行本协议。 　第四条适用法律及争议解决 　1、 本协议适用中华人民共和国的法律。 　2、 凡因履行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议双方应当通过友1好协商解决；如协商不成，则通过诉讼解决。 　第五条协议的生效及其他  1、本协议经双方签字盖章后生效。2、本协议生效之日即为股权转让之日，该公司据此更改股东名册、换发出资证明书，并向登记机关申请相关变更登记。3、本合同一式四份，甲乙双方各持一份，该公司存档一份，申请变更登记一份。 　甲方（签字或盖章）: 　 乙方（签字或盖章）： 签订日期： 年 月 日 签订日期：年 月 日2

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新三板挂牌企业实施股权激励计划案例分析为促进公司建立健全激励与约束机制，A股上市公司开展股权激励已是较为常规和成熟的做法。同时，《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》及股权激励有关备忘录1-3号等法律法规均为上市公司设计和实施股权激励提供了相应的法律指引。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第4.1.6条，挂牌公司可以实施股权激励，具体办法另行规定。虽然截至目前全国股转系统暂未有具体的股权激励管理办法出台，但已有30家左右(不完全统计)的挂牌企业拟实施或正在实施股权激励计划。本文主要对新三板挂牌企业实施股权激励计划情况予以梳理，并提出自己的部分思考。一、全国股转系统相关规定根据《业务规则》第2.6条，申请挂牌公司在其股票挂牌前实施限制性股票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应当在公开转让说明书中披露股权激励计划等情况。根据全国股转系统《常见问题解答》之24、股权激励是否可以开展?，挂牌公司可以通过定向发行向公司员工进行股权激励。挂牌公司的董事、监事、高级管理人员和核心员工可以参与认购本公司定向发行的股票，也可以转让所持有的本公司股票。挂牌公司向特定对象发行股票，股东人数累计可以超过200人，但每次定向发行除公司股东之外的其他投资者合计不得超过35人。因此，挂牌公司通过定向发行进行股权激励应当符合上述规定。需要说明的是，按照规则全国股份转让系统允许存在股权激励未行权完毕的公司申请挂牌。根据《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条，公司可以向除原股东之外的董事、监事、高级管理人员、核心员工及符合投资者适当性管理规定的其他投资者等合计不超过35名对象发行股份。二、挂牌企业股权激励计划开展情况据不完全统计，目前在挂牌前实施股权激励计划且已成功挂牌的仅为仁会生物(830931)一家。仁会生物于2014年1月完成整体变更、2014年2月股东大会审议通过股权激励计划方案、2014年8月正式挂牌交易。在《公开转让说明书》中，仁会生物详细阐述了股权激励计划。目前，挂牌后实施股权激励计划的新三板企业约30家，其中部分企业是通过定向发行方式直接实施，部分企业是参照A股上市公司股权激励相关法规制定具体方案。下面，根据上述不同情况分别予以分析。(一)直接通过定向发行方式实施直接通过定向发行方式，意即挂牌企业直接向公司董事、监事、高级管理人员及其他核心员工等不超过35人或上述人员成立的合伙企业直接发行股份，在经过董事会决议通过、股东大会决议通过、股转公司备案、登记结算公司登记等程序后即算完成。正在实施股权激励挂牌企业中，盛世大联(831566)、博广热能(831507)、云南文化(831239)等均采取定向发行方式。严格意义上说，采取定向发行方式实施股权激励仅是一个常规的定向发行过程，方案设计简单、完成时间较短，但在发行价格方面可能具有一定的折扣。如盛世大联2015年4月公告的《股权激励股票发行方案》中发行价格为2元/股，而其在2015年3月完成的定向发行中发行价格为10元/股。(二)参照A股上市公司股权激励相关法规制定具体方案参照A股上市公司股权激励相关法规制定具体方案，意即通过限制性股票、股票期权等方式实施，并设置了相对完整的实施条款，以期达到长期激励的目的。下面结合A股上市公司股权激励方案设计中的常见要素，简单汇总挂牌企业实施情况：实施要素A股上市公司挂牌企业备注实施方式限制性股票、股票期权、股票增值权以股票期权为主，限制性股票和股票增值权较少如：夏阳检测(831228)、百华悦邦(831008)同时采取限制性股票和股票期权激励对象董事、高级管理人员、核心技术人员和其他员工，上市公司监事不得成为股权激励对象董事、高级管理人员、监事、核心技术人员和其他员工挂牌企业监事无限制性要求激励对象不能同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划个别挂牌企业予以明确限制如：金易通(430170)等持股5%以上的主要股东或实际控制人原则上不得成为激励对象。除非经股东大会表决通过，且股东大会对该事项进行投票表决时，关联股东须回避表决。持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属若符合成为激励对象的条件，可以成为激励对象，但其所获授权益应关注是否与其所任职务相匹配。同时股东大会对该事项进行投票表决时，关联股东须回避表决。个别挂牌企业予以明确限制如：金易通(430170)等下列人员不得成为激励对象：(1)最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;(2)最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的;(3)具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董

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