投资入股协议书甲方：性别：民族：身份证号：住址：联系电话： 乙方： 性别： 民族：身份证号： 住址：联系电话： 丙方： 性别： 民族：身份证号：住址：联系电话：丁方： 性别： 民族：身份证号：住址：联系电话：甲乙丙丁四方根据《中华人民共和国公司法》和相关法律规定，本着平等互利、诚实信用的原则，通过友好协商，一致同意共同投资入股设立有限责任性质的有限责任公司（以正式工商登记注册为准），为体现甲乙丙丁四方公平公正，特订立本协议。第一条 拟设立的公司名称、经营范围、注册资本、法定地址、法定代表人1、公司名称： 2、经营范围：3、注册资本：4、法定地址：5、法定代表人：第二条 投资各方的出资方式、出资额和占股比例甲方以现金作为出资，出资额 万元人民币，占公司注册资本的 % ；乙方以现金作为出资，出资额 万元人民币，占公司注册资本的 % ；丙方以现金作为出资，出资额 万元人民币，占公司注册资本的 % ；丁方以现金作为出资，出资额 万元人民币，占公司注册资本的% ；第三条 本协议各方的权利和义务1、根据公司法的规定组成股东大会及董事会，投资各方承诺公司的机构及其产生办法、职权、议事规则、法定代表人的担任和财务会计按照《公司法》等国家相关法律规定制定。具体内容见有限责任公司章程。12、投资各方的责任以其投入资金比例为限，各方的责任以各自对注册资本的出资为限。公司的税后利润按各方对注册资本出资的比例由各方分享。3、投资各方须在本协议签字生效后，根据工作进度，缴足全部或相应部分出资金额。4、本协议各方未经其他各方书面同意不得擅自泄露本协议内容(为本协议服务人员和甲乙丙丁四方授权从事与本协议有关事项人员以及按照法律规定必须得知人员除外)。第四条 投资各方认为需要约定的其他事项 1、成立公司筹备组，成员由甲乙丙丁四方组成，根据工作分工，分别负责公司筹备所需要的各项工作，并积极筹备项目设计、项目装修、项目运营等相关工作；2、甲乙丙丁四方应本着公司利益至上的原则，坦诚相待，注重沟通，合理处理四方工作关系与友情关系；对于需要四方共同表决决策的重大问题，应根据投资入股股份，行使相应的决策表决权，并做好相应的记录、签字备案；对于四方共同表决决策的事项，各方应尽职履行；3、甲乙丙丁四方根据需要，垫付与投资入股股份相应的筹办费用；第五条 本协议的修改、变更和终止1、本协议一经签订，投资各方不得中途撤股、撤资，但允许投资各方之间或与其他投资股东实行购买、转让、合并等。2、对本协议及其补充协议所作的任何修改、变更，须经投资各方共同在书面协议上签字方能生效。第六条 违约责任1、投资各方如有不按期履行本协议约定的出资义务的，则视作违约方单方终止本协议，其他守约方有权共同书面决定取消违约方的股东资格,违约方所出的投资金额将作为违约金赔偿给守约方；违约方未出资的，其他守约方有权共同书面决定取消违约方的股东资格，并有权按照违约方应当出资额追究违约方的违约责任。2、投资各方如有违反本协议其他约定的，则视作违约方单方终止本协议，其他守约方有权共同书面决定取消违约方的股东资格，违约方所出的投资金额将作为违约金赔偿给守约方。第七条 争议的解决凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，甲乙丙丁四方应通过友好协商解决；如果协商不能解决的，则任何各方均有权通过诉讼途径解决。第八条 本协议未尽事宜，由投资各方另行签定补充协议，补充协议为本协议的有效组成内容部分，与本协议具有同等法律效力。本协议签定之前，各方之间所协商的任何协议内容与本协议内容有冲突的，以本协议所规定的内容为准。第九条 本协议自投资各方签字之日起生效。一式四份，每方各执一份，每份具有同等法律效力。甲方签名： 乙方签名：丙方签名： 丁方签名：2签字日期：签订地点：3

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股份代持协议书协议编号：GFDCXY2019-1027实际出资人（股东）： （以下简称甲方） 身份证号码：【】名义股东（代持人）： （以下简称乙方）身份证号码：【】 鉴于，甲方拥有公司%的股份，其中，甲方欲将其中%的股份委托给乙方__________代为持有。在中华人民共和国相关法律规定范围框架内，双方现就本协议股份代持的有关事宜，经协商一致，达成如下协议：一、股份代持关系的界定1.1 为明确代持股份的所有权，甲、乙双方通过本协议确认，代持股份实际由甲方所有并实际出资，并由乙方以自己的名义代甲方持有。1.2 乙方以自己的名义，代理甲方对外持有股份，并依据甲方意愿对外行使股东权利，并由甲方实际享有股权收益。1.3 根据本协议，甲方委托乙方并以乙方名义代为行使的股东权利包括：在股东名册上具名；经甲方书面授权，代理甲方行使公司法、公司章程项下的其他股东权利；经甲方书面授权，对外以股东名义签署相关法律文件。1.4 股份代持关系，可以理解为隐名股东、隐名代理等类似的法律概念，但均需遵照《中华人民共和国公司法》及司法解释（三）的规定。二、委托代持股份2.1 代持股份：甲方将其拥有的________ _____________公司___%的股权，计出资金额￥_______（大写人民币__________________），通过本协议作为代持股份，由乙方代持。2.2 代持股份将通过工商变更登记程序，登记至乙方名下，乙方是名义股 1 / 4东。2.3 甲方作为实际出资人，在设立 __________ 公司时对代持股份已完成了实际出资。乙方作为名义股东，仅为代持目的，在工商变更登记时不再支付相关股权转让款。三、委托代持期间甲方委托乙方代持股权的期间自本协议生效开始，至乙方根据甲方指示将代持股权转让给甲方或甲方指定的第三人时终止。四、股份收益权利、处置权利及其他股东权利4.1 代持股份项下的股份收益（含利润分红、送配股等），由甲方实际受益人享有。乙方仅以自身名义代甲方持有该代持股份所形成的股东权益，而对该等出资所形成的股东权益不享有任何收益权或处置权(包括但不限于股东权益的转让、质押、划转等处置行为)。4.2 如乙方代甲方收取标的股权产生的收益，收益为现金分红的，则乙方应当在收到该等收益的当日，采用转账的方式将其转交给甲方或由甲方指令安排。若公司在此期间进行送配股、增资，且甲方未放弃该权利的，则送配、新增的股权权属甲方但仍登记在乙方名下，由乙方依照本协议的约定代持。4.3 除上述股权收益的行为外，乙方作为名义股东，应按照甲方书面授权行使公司法规定的各项权利，包括签署股东会决议文件、参加股东诉讼等。五、甲方的声明与承诺5.1 甲方承诺：将代持股份以工商变更形式过户至乙方名下前，甲方对代持股份享有合法、完整的权利，包括不存在任何质押、担保等权利。5.2 甲方有权以实际出资人名义，直接行使_____ ____________ 公司的相关股东权利，乙方应配合甲方行使股东权利。甲方参加公司股东会，乙方按照甲方意愿在股东会行使表决权利、签署相关股东会决议。5.3 甲方有权对代持股份，按照自己的意愿进行处置，包括转让、质押等。乙方按照甲方意愿，配合甲方完成代持股份的相应处置。5.4 如乙方未经甲方书面授权，擅自或超越权限行使股东权利，如擅自转让、质押、擅自对外代表公司对外签署合同、借款、担保等损害公司及甲方利益等情形，甲方除有权立即收回代持股份外，上述行为给甲方或公司造成的损 2 / 4失，甲方有权要求乙方赔偿。5.5 甲方作为代持股份的实际拥有者，有权依据本协议对乙方不适当的履行受托行为进行监督和纠正，并要求乙方承担因此而造成的损失。5.6 在委托持股期限内，甲方有权在条件具备时，将相关股东权益转移到自己或自己指定的任何第三人名下，届时涉及到的相关法律文件，乙方须无条件同意，并无条件承受。5.7 甲方认为乙方不能诚实履行受托义务时，有权依法解除对乙方的委托并要求依法转让相应的代持股份给甲方选定的新受托人。六、乙方的声明与承诺6.1 乙方承诺：将根据本协议有关约定，在行使股东权利前，应当遵照甲方实际出资人的真实意愿和指令，诚实信用履行受托义务，接受甲方的监督，保障和实现甲方对代持股份的合法权益。6.2 作为

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有限公司员 工 持 股 计 划.目录一、公司现状分析二、公司长期激励机制的选择——员工持股计划三、员工持股计划相关政策法规及案例四、员工持股计划的实施方案（一）员工持股资格（二）员工持股总额和来源（三）员工持股额度确定（四）支付方式及资金来源（五）持股法律主体（六）持股的认购程序（七）预留股份及备用金（八）股权分红（九）员工持股的管理五、员工持股计划的配套制度- 2 -一、公司现状分析YYY公司经过多年发展，资产和业绩得到较大增长，取得了令人满意的成绩。然而，随着国内民爆行业的快速发展，公司面临的竞争也日趋激烈，当前，公司的发展至少受到以下两方面问题的制约：（一）公司面临人才流失的威胁。公司经过十年的发展，培育和积累了一批行业内资深的专业人才，是公司发展不可或缺的人力资本。然而，公司搬迁至重庆后，经常面临人才流失的威胁：重庆市乃至广东沿海一带的同行企业为自身发展需要，高薪猎取专业人才，公司成为重点目标，以公司现有薪酬待遇和激励手段，很难保证人才不被挖走、流失。尽管公司领导为留住人才耗费了不少心力，但由于缺乏有效的激励机制和制度保证，公司依然面临人才流失的威胁，影响了公司的稳定发展。（三）公司缺乏有效的长期激励机制，快速扩张战略受到制约。尽管公司在法律形式上已建立现代企业制度，但还是存在国有企业普遍的激励机制不活的问题。尤其是近来，国内同行业的很多企业都进行了改制，企业职工身份转变为公司股东和员工双重身份，极大增强了员工的积极性和企业活力，企业在市场竞争中由原来的被动型变为主动型，效益提升明显。与之相比，公司在激励机制、人力资源开发上已显落后，甚至在市场竞争中已然受到这几家改制企业的冲击。此外，为实现公司未来经营目标，公司必须开展资本运营，在行业内进行大规模的收购，扩张资产，吸纳更多的优秀人才，而公司现有激励机制明显落后于部分目标企业，在收购后很难留住目标企业核心人才，从而使收购效果大打折扣，进而影响公司经营目标的顺利实现。在当前国有企业深化产权改革、倡导建立多元化股权结构的形势下，公司的股权结构及激励机制已难以适应未来发展和市场竞争的需要，面对那些已彻底改制、充满活力的同行企业的竞争，公司必须尽快探索建立一套科学有效的长期激励机制。二、公司长期激励机制的选择——员工持股计划由于公司所处民爆行业的特殊性，人力资本在公司价值中占据着重要地位。因此，我们探索建立长期激励机制的核心目标是：建立有效的内部激励约束机制，稳定和吸引优秀的人才和员工队伍，充分发挥人力资本的潜在价值，实现公司发展战略。比较当今企业实施- 3 -的各种激励机制，我们认为，实施员工持股计划应是YYY公司的战略选择。一、员工持股计划的涵义员工持股计划（Employee Stock Ownership Plans,ESOP）是指由公司内部员工个人出资认购本公司部分股份，并委托公司员工持股，管理机构进行集中管理的产权组织形式。 员工持股计划于20世纪50年代起源于美国，并在美国许多企业取得了良好的效果，极大地促进了企业管理结构的完善和经济效益的提高，被认为是当今企业最富有成效的长期激励计划。二、员工持股计划的特点 1、投资人的特殊性 持股人或认购者必须是本公司的员工。 2、投资方式的特殊性 员工所认购的本公司股份在一定时间内不能向其他机构或个人转让或交易。3、股份来源的特殊性员工可通过以下方式获得股份：（1）员工以现金认购方式认购公司股份；（2）员工通过持股专项贷款资金贷款认购本公司股份；（3）公司将历年累积的公益金转为员工股份划给员工；（4）公司奖励的红股。4、分配方式的特殊性员工持股计划参与人以二次利润分配的形式参与公司利润的分享。即以其相应的管理机构（如持股公司）名义享受公司的利润分配，再由其管理机构按员工个人持股份额进行二次分配。三、员工持股计划的基本类型在美国，员工持股计划的基本类型可从以下几方面划分：（一）从具体的操作上划分1、已运用杠杆型（Leveraged）该计划通过借款来购买该公司的股票，而公司每年对员工持股计划的捐赠，被用来支付贷款利息及偿还本金部分。2、可运用杠杆型（Leveragable）是指该计划得到了借款的授权，但没有被要求进行借款，因而没有使用杠杆。3、不可运用杠杆型（NonLeveragable）该计划不允许借款，因此，本质上是一种股票奖励计划，只不过被要求主要投资于所在企业的股票。 （二）从资金来源上划分1、杠杆型（LeveragedESOP）该计划主要是利用借贷杠杆来实现。即由公司担保，由员工持股的专职管理机构以实现员工持股计划为目的向银行贷款。贷款用于购- 4 -买公司股东手中的

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股权融资项目计划书一、公 司 概 况 企业编号：公司名称**龙行天下网络技术有限公司注册资本10万注册地址江苏省南京市雨花台区凤华路18号8幢306成立时间2010.03.31员工人数3人企业性质有限公司所属行业互联网所处阶段□ 种子期  成长期 □ 扩张期 □ 上市筹备期 □ 第二轮融资期填写内容备注公司组织结构公司各个部门设置图公司股权结构公司资产结构拟融资主要项目/产品/专利技术简介产品简介：12598网上订货系统是一款专门为中小企业量身定做的在线订货平台，有了它企业就可以很方便的管理所有客户的订单，客户通过该平台即可实现完成网上订货, 与传统的订货方式相比大大的提升了企业对订单的管控能力技术专利：目前该产品已获得一项著作权专利项目类型：SaaS应用产品类别与产销情况，核心产品与核心技术，包括：经营范围、所属行业、核心产品、核心技术、产品竞争力如何商业盈利模式及竞争能力分析公司战略目标2011.07.01-2012.06.30目标客户2000实现销售收入50-100万元2012.07.01-2013.06.30目标客户2万实现销售收入600万元2013.07.01-2014.6.31目标客户20万实现销售收入6000万元核心团队简介管理、研发、财务等核心团队成员介绍、技术水平与研发成果，专利重要合同与诉讼等重大法律行为对生产经营活动、未来发展或者财务状况具有重要影响的重要合同；对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或者董事、高管人员受到刑事起诉等重大诉讼事项；及其关联公司重大诉讼；对企业业务的影响；企业有无重大担保事项及其它重大合约、财务承诺。行业分析1、产业结构：按规模划分的企业数量；产业集中度；兼并与收购趋势；地区布局；产品线；分配渠道；一体化程度；新公司的进入壁垒。2、产业增长：过去的年增长率（销售、利润、市场占有率）；预计将来的年增长率（销售、利润、市场占有率）；影响增长的因素（人口变动趋势、总体经济趋势、可支配收入、利息率、产业构成和趋势、市场规模、市场占有率、构成成本主要材料的价格变动趋势、技术专利、生产设计、规模经济、产品定价和差别化、进出口、广告和营销、政府因素、顾客购买力、环境考虑等）。3.产业政策以及产业的关键驱动因素（波特产业五力分析—新进入者威胁、替代品威胁、供应商以及购买者议价能力、行业内现有竞争者的竞争等）、行业难点市场机会及经营风险分析根据宏观情况的变化，分析企业产品存在或将要出现的机会，比如市场份额、市场所处阶段、宏观经济周期、政策改变、消费者消费习惯改变、新技术出现等等。从外部环境、行业情况分析，比如政策变化、技术变化、市场风险、市场周期性、新进入者的威胁、替代品的威胁等等二、公司融资计划拟融资金额100万拟出让的股权比例20%退出方式上市  企业回购 □ 并购  股权转让□ 还本付息 □ 其他方式预计融资结束日期2019.12.31融资是否分阶段□ 是 （提供详细的信息） 否公司融资后股权结构资金使用计划50%用于研发及公司运营50%用于推广资金分配、项目评估，包括但不限于IRR、NPV、Payback（提供假设条件以及公式）。三、财务状况□ 已审计 □ 未审计 单位：万元人民币税收政策优惠企业适用税种、税率及享受的优惠政策（包括其它地方性优惠政策）。损 益 表主营业务销售收入主营业务成本主营业务利润其他业务利润营业利润利润总额税后净利润EBITDA2008年2009年2010年资产负债表应收帐款存货流动资产固定资产资产合计流动负债负债合计股东权益合计2008年2009年2010年现金 流量税后净利润经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额期初现金余额期末现金余额当期固定资本支出当期利息支出2008年2009年2010年备注： 单位：万元人民币EBITDA 值（接近毛利润）注：EBITDA值=净利润＋所得税＋利息＋折旧＋摊销四、公司未来 3年收益预计（单位：万元人民币）未来3年预计融资未成功融资成功第一年第二年第三年第一年第二年第三年主营业务收入60万600万6000万600万6000万60000万净利润净资产收益率年末现金流量净额投资回收期□ 2年以内 □ 3年 □ 4年 □ 5年 □ 5年以上此项目是否由我公司负责向投资机构推荐□ 是□ 否五、联系人信息注：表内所有选项均为必填项，选择□内容时请将□改成

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股权众筹投资典型流程由于天使投资人精力有限，仅凭单打独斗获得成功的机率越来越小，通过分享、众筹的方式进而促进行业生态发展已成为行业新的趋势。目前，股权众筹投资典型流程如下（具体操作过程中，由于项目、平台等差异，或有顺序上的变更，但大多数股权众筹平台，基本流程均如下方所述）：1、项目筛选如何低成本、高效率的筛选出优质项目是股权众筹的第一步。创业者需要项目的基本信息、团队信息、商业计划书上传至众筹平台，由平台的投资团队对每一个项目做出初步质量审核，并帮助信息不完整的项目完善必要信息，提升商业计划书质量。项目通过审核后，创业者就可以在平台上与投资人进行联络。2、创业者约谈天使投资的投资标的主要为初创型企业，企业的产品和服务研发正处于起步阶段，几乎没有市场收入。因此，传统的尽调方式不适合天使投资，而决定投资与否的关键因素就是投资人与创业者之间的沟通。在调研的过程中，多数投资人均表示，创始团队是评估项目的首要标准，毕竟事情是人做出来的，即使项目在目前阶段略有瑕疵，只要创始团队学习能力强、有格局、有诚信，投资人也愿意对其进行投资。3、确定领投人优秀的领投人是天使合投能否成功的关键所在。领投人通常为职业投资人，在某个领域有丰富的经验，具有独立的判断力、丰富的行业资源和影响力以及很强的风险承受能力，能够专业的协助项目完善BP、确定估值、投资条款和融资额，协助项目路演，完成本轮跟投融资。在整个众筹的过程中，由领投人领投项目，负责制定投资条款，并对项目进行投后管理、出席董事会以及后续退出。通常情况下，领投人可以获得5%-20%的利益分成（Carried Interests）作为权益，具体比例根据项目和领投人共同决定。4、引进跟投人跟投人在众筹的过程中同样扮演着重要的角色，通常情况下，跟投人不参与公司的重大决策，也不进行投资管理。跟投人通过跟投项目，获取投资回报。同时，跟投人有全部的义务和责任对项目进行审核，领投人对跟投人的投资决定不负任何责任。5、签订TermsheetTermsheet 是投资人与创业企业就未来的投资合作交易所达成的原则性约定，除约定投资人对被投资企业的估值和计划投资金额外，还包括被投资企业应负的主要义务和投资者要求得到的主要权利，以及投资交易达成的前提条件等内容。Termsheet 是souqian.com在双方正式签订投资协议前，就重大事项签订的意向性协议，除了保密条款、不与第三人接触条款外，该协议本身并不对协议签署方产生全面约束力。天使投资的termsheet主要约定价格和控制两个方面：价格包括企业估值、出让股份比例等，实际上就是花多少钱，买多少股；控制条款包括董事会席位、公司治理等方面。对于早期创业者来说，如何快速获取第一笔投资尤其重要。因此，尽可能的简化投资条款，在很多时候反而对创业者和投资人都相对有利。近年来，天使投资termsheet有逐步简化的趋势，IDG、真格基金等推出一页纸TermSheet，仅包含投资额、股权比例、董事会席位等关键条款，看上去一目了然，非常简单易懂。6、设立有限合伙企业在合投的过程中，领投人与跟投人入股创业企业通常有两种方式：一是设立有限合伙企业以基金的形式入股，其中领投人作为GP，跟投人作为LP；另一种则是通过签订代持协议的形式入股，领投人负责代持并担任创业企业董事。采用这种方式入股创业企业主要基于以下两方面原因：一是法律层面，我国《证券法》和《公司法》对公开发行证券有明确的界定，《公司法》要求非上市公司股东人数不能超200人，有限责任公司股东人数不得超过50人。《证券法》则规定，向不特定对象发行证券以及向特定对象发行证券累计超过200人的行为属于公开发行证券，必须通过证监会核准，由证券公司承销。为规避法律红线，天使合投实行的投资模式是借用有限合伙制的壳，即投资人先组建有限合伙企业，领投人作为GP，跟投人作为LP，再通过有限合伙企业整体入股创业公司。二是税负层面，采用有限合伙形式可有效避免双重税负，有限合伙企业不作为所得税纳税主体，合伙制企业采取先分后税方式，由合伙人分别缴纳个人所得税（合伙人为自然人）或企业所得税（合伙人为法人），合伙企业如不分配利润，合伙企业和合伙人均无需交纳所得税。7、注册公司投资完成后，创业企业若已经注册公司，则直接增资；若没有注册公

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新三板借壳上市操作方法及案例详解导读：本文以案例方式详细说明企业借壳上市的具体操作方法、法律、税收等相关事项，可以作为企业上市参考、借鉴。　一、企业借壳上市主要有以下四方面流程：(一)准备阶段1、拟定收购的上市公司(壳公司)标准，初选壳对象;2、聘请财务顾问等中介机构;3、股权转让双方经洽谈就壳公司股权收购、资产置换及职工安置方案达成原则性意向并签署保密协议;4、对壳公司及收购人的尽职调查;5、收购方、壳公司完成财务报告审计;6、完成对收购方拟置入资产、上市公司拟置出资产的评估;7、确定收购及资产置换最终方案;8、起草《股份转让协议》;9、起草《资产置换协议》;10、收购方董事会、股东会审议通过收购及资产置换方案决议;11、出让方董事会、股东会审议通过出让股份决议;12、出让方向结算公司提出拟转让股份查询及临时保管申请。(二)协议签订及报批阶段1、收购方与出让方签订《股份转让协议》、收购方与上市公司签订《资产置换协议》;2、收购方签署《收购报告书》并于两个工作日内，报送证券主管部门并摘要公告;3、出让方签署《权益变动报告书》并于三个工作日内公告;4、壳公司刊登关于收购的提示性公告并通知召开就本次收购的临时董事会;5、收购方签署并报送证监会《豁免要约收购申请报告》(同时准备《要约收购报告书》备用并做好融资安排，如不获豁免，则履行要约收购义务);6、出让方向各上级国资主管部门报送国有股转让申请文件;7、壳公司召开董事会并签署《董事会报告书》，并在指定证券报纸刊登;8、壳公司签署《重大资产置换报告书(草案)及摘要，并报送证监会，向交易所申请停牌至发审委出具审核意见;(三)收购及重组实施阶段1、证监会审核通过重大资产重组方案，在指定证券报纸全文刊登《重大资产置换报告书》，有关补充披露或修改的内容应做出特别提示(审核期约为报送文件后三个月内);2、证监会对《收购报告书》审核无异议，在指定证券报纸刊登全文(审核期约为上述批文后一个月内);3、国有股权转让获得国资委批准(审核期约为报送文件后三到六个月内);4、证监会同意豁免要约收购(或国资委批文后);5、转让双方向交易所申请股份转让确认;6、实施重大资产置换;7、办理股权过户;8、刊登完成资产置换、股权过户公告。(四)收购后整理阶段1、召开壳公司董事会、监事会、股东大会、改组董事会、监事会、高管人员;2、按照《关于拟发行上市企业改制情况调查的通知》，向壳公司所在地证监局报送规范运作情况报告;3、聘请具有主承销商资格的证券公司进行辅导，并通过壳公司所在地证监局检查验收;4、申请发行新股或证券。二、借壳上市的流程总体上看，企业借壳上市主要有以下四方面流程：(一)准备阶段1、拟定收购的上市公司(壳公司)标准，初选壳对象;2、聘请财务顾问等中介机构;3、股权转让双方经洽谈就壳公司股权收购、资产置换及职工安置方案达成原则性意向并签署保密协议;4、对壳公司及收购人的尽职调查;5、收购方、壳公司完成财务报告审计;6、完成对收购方拟置入资产、上市公司拟置出资产的评估;7、确定收购及资产置换最终方案;8、起草《股份转让协议》;9、起草《资产置换协议》;10、收购方董事会、股东会审议通过收购及资产置换方案决议;11、出让方董事会、股东会审议通过出让股份决议;12、出让方向结算公司提出拟转让股份查询及临时保管申请。(二)协议签订及报批阶段1、收购方与出让方签订《股份转让协议》、收购方与上市公司签订《资产置换协议》;2、收购方签署《收购报告书》并于两个工作日内，报送证券主管部门并摘要公告;3、出让方签署《权益变动报告书》并于三个工作日内公告;4、壳公司刊登关于收购的提示性公告并通知召开就本次收购的临时董事会;5、收购方签署并报送证监会《豁免要约收购申请报告》(同时准备《要约收购报告书》备用并做好融资安排，如不获豁免，则履行要约收购义务);6、出让方向各上级国资主管部门报送国有股转让申请文件;7、壳公司召开董事会并签署《董事会报告书》，并在指定证券报纸刊登;8、壳公司签署《重大资产置换报告书(草案)及摘要，并报送证监会，向交易所申请停牌至发审委出具审核意见;(三)收购及重组实施阶段1、证监会审核通过重大资产重组方案，在指定证券报纸全文刊登《重大资产置换报告书》，有关补充披露或修改的内容应做出特别提示(审核期约为报送文件后三个月内);2、证监会对《收购报告书》审核无异议，在指定证券报纸刊登全文(审核期约为上述批文后一个月内);3、国有股权转让获得国资委批准(审核期约

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委托代持股协议甲方：身份证号：住所：乙方： 身份证号：住所：甲、乙双方就甲方委托乙方代为持股事宜达成如下协议：第一条 乙方在 公司持股占总股本的 %（对应出资人民币 万元），其中占总股本的 %（对应出资人民币 万元）为乙方所有，占总股本的%（对应出资人民币万元）为乙方自愿代甲方持有（下称代持股份）。第二条 乙方对占总股本的%的自有股份依法享有各项股东权利，对于代持的占总股本的%的甲方实际出资的股份依本协议下述约定执行。第三条 乙方在此声明并确认，甲方为代持股份的实际出资者，由代持股份产生的或与代持股份有关之收益归甲方所有，在乙方将上述收益交付给甲方之前，乙方系代甲方持有该收益。第四条 甲方委托乙方代为行使的权利包括：以乙方名义在股东登记名册上具名、办理工商登记、以股东身份参与相应活动、代为收取股息或红利、出席股东会并行使表决权、以及行使公司法章程授予股东的其他权利。乙方行使前述权利时，应征询并接受甲方指示。 第五条 甲方作为代持股份的实际拥有者，有权依据本协议对乙方不适当的履行受托行为进行监督和纠正，并要求乙方承担因受托不善而造成的损失。第六条 投资风险由甲方承担，因代持股份产生的相关费用及税费（包括但不限于与代持股相关的投资项目的律师费、审计费、资产评估费、过户费等）均由甲方承担。第七条 在代持期间，乙方非经甲方书面同意，不得处置代持股份，包括但不限于转让，赠与、放弃或在该股权上设定质押担保等。第八条 在代持期间，甲方有权在条件具备时，将相关股份及股东权益转移到自己或自己指定的任何第三人名下，届时涉及到的相关法律文件，乙方须无条件配合签署办理。第九条 甲乙双方对于本协议内容及履行本协议过程中获知的对方商业秘密负有保密的义务，因恶意违反保密义务造成损失的须承担赔偿责任。第十条 甲方有权随时解除对乙方的委托并要求依法将代持股份转让给甲方或甲方选定的新受托人。 第十一条 因履行本协议所发生的争议，甲、乙双方应友好协商解决，协商不成的，任一方均有权将争议提请仲裁委员会裁决，仲裁裁决对双方具有最终的法律约束力。第十二条 本协议共2页，一式2份，签署双方各执一份，均具有同等法律效力。甲方：乙方：日期： 年月日日期： 年月日 签订地点：

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新三板股权代持的成因及解决方式股权代持问题是企业首发上市及新三板挂牌中经常碰到的问题，而且往往会拖慢项目进度。在企业上市过程中，该问题的出现可能会损害到拟上市公司股权的清晰性，进而可能引起很多的利益纠葛和法律纠纷，所以证监会对此一直是明令禁止的。同样，对于拟挂牌新三板的企业来说，全国股转系统也明确要求企业清理好股权代持问题。结合从业经验及项目实际情况，我们对股权代持问题及解决方案作出如下总结。一、股权代持的原因分析关于股权代持的原因，大体可以总结出如下几点：（1）某些人的身份当时不适合做股东，通过代持间接向企业投资；（2）实际投资者人数太多，将一个团体的股份放在一个人身上，既保证了工商程序的简便也便于员工管理；（3）为了相互担保银行融资，通过代持的方式设立多家非关联企业；（4）为了规避法律的某些强制性规定，采取代持形式完成投资或交易。二、股权代持的法律效力及风险1、股权代持的法律效力我国《公司法》目前没有明确规定关于股权代持的条款，关于股权代持的法律效力主要规定在最高院的司法解释中。《公司法司法解释（三）》第二十五条第一款规定：有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无合同法第五十二条规定的情形，人民法院应当认定该合同有效。该规定说明股权代持协议只要不违反合同法第五十二条规定的情形，应当是有效的。《合同法》第五十二条的具体规定为：有下情形之一的，合同无效：一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；恶意串通、损害国家、集体或者第三人利益；以合法形式掩盖非法目的；损害社会公共利益;违反法律、行政法规的强制性规定。同时，《公司法解释三》对于委托持股安排中易引发争议的投资权益归属、股东名册变更、股权处分等事项也进行了规定，这从侧面认可了委托持股本身的合法性。2、股权代持存在的法律风险（1）股权代持协议被认定为无效的法律风险。根据以上《公司法司法解释（三）》第二十五条第一款及《合同法》第五十二条的规定，结合实践中的具体情况，如果设定股权代持的目的在于恶意串通、损害第三方利益、以合法形式掩盖非法目的或规避法律行政法规的强制性规定，则股权代持协议通常就会被认定为无效，因而更容易引发法律纠纷。比如，外资为规避市场准入而实施的股权代持或者以股权代持形式实施的变相贿赂等，该等股权代持协议最终可能认定为无效，公司也有可能因此承担相应的法律责任。（2）名义股东被要求履行公司出资义务的风险。由于代持协议的效力不能对抗善意第三人，因此名义股东承担公司的出资义务。如果出现实际投资人违约不出资，那么名义股东面临着必须出资的风险。在实践中，也存在出资不实被公司或善意第三人要求补足出资的情形，这种情形下名义股东不得以代持协议对抗议公司或者善意第三人。虽然，名义出资可以在出资后向隐名股东追偿，但也不得不面对诉讼风险。（3）税收风险。在股权代持中，当条件成熟、实际股东准备解除代持协议书时，实际出资人和名义股东都将面临税收风险。通常而言，税务机关往往对于实际投资人的一面之词并不认可，并要求实际股东按照公允价值计算缴纳企业所得税或者个人所得税。（国家税务总局公告2011年第39号对于企业个人代持股的限售股征税问题进行了明确。具体而言，因股权分置改革造成原由个人限售股取得的收入，应作为企业应税收入计算纳税。依照该规定完成纳税义务后的限售股转让收入余额转付给实际所有人时不再缴税。然而，国家税务总局公2011年第39号文件仅适用于企业转让上市公司限售股的情形，对于实际生活当中普遍存在其他代持现象仍存在双得征税的风险。（4）面临公司注销风险。这种风险主要存于外商作为实际出资人的股权代持情形中。根据我国的相关法律法规，外商投资企业必须经相关部门批准设立。为规避这种行政审批准，存在一些外商投资者委托中国境内自然人或法人代为持股的情形。这种情况下，如果发生纠纷，根据相关审判实务，相关代持协议效力能够得到认可，但实际出资人不能直接恢复股东身份，需要先清算注销公司，再经相关部门审批设立外商投资企业。三、新三板对股权代持的态度在中国的多层次资本市场，股权代持是一直绝对的禁区。对上市公司而言，控股股东以及实际控制人的诚信和经营状况直接影响到股市对上市公司的信心和千百万股民的切身利益。《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。因而，股权清晰成为证监会禁止上市公司出现代持现象的理论依据。同时，股权代持在新三板挂牌中也是不允许的。《全国中小企业股份转让系统业务规则》中明确要求挂牌公司要股权明晰。《证券法》及其他与企业上市、挂牌相关的法律、法规和规章中并没有明确规定

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公司股权变更的程序及变更的步骤公司股权变更的程序及变更步骤是什么?股权和法人财产权和合伙组织财产权，均来源于投资财产的所有权。投资人向被投资人投资的目的是营利，是将财产交给被投资人经营和承担民事责任，而不是将财产拱手送给了被投资人。公司股权变更流程：一、公司股权变更的具体流程：1、领取《公司变更登记申请表》(工商局办证大厅窗口领取)2、变更营业执照(填写公司变更表格，加盖公章，整理公司章程修正案、股东会决议、股权转让协议、公司营业执照正副本原件到工商局办证大厅办理)3、变更组织机构代码证(填写企业代码证变更表格，加盖公章整理公司变更通知书、营业执照副本复印件、企业法人身份证复印件、老的代码证原件到质量技术监督局办理)4、变更税务登记证(拿着税务变更通知单到税务局办理)5、变更银行信息(拿着银行变更通知单基本户开户银行办理)二、 公司股权变更所需资料：1、《公司变更登记申请表》2、公司章程修正案(全体股东签字、盖公章)3、股东会决议(全体股东签字、盖公章)6、公司执照正副本(原件)7、全体股东身份证复印件(原件核对)8、股权转让协议原件(注明股权由谁转让给谁，股权、债权债务并转让，转让人与被转让人签字)公司股权变更步骤：一、《企业变更(改制)登记(备案)申请书》(内含《企业变更(改制)登记申请表》、《变更后单位投资者(单位股东、发起人)名录》、《变更后自然人股东(发起人)、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、《变更后投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况》、《法定代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格。请根据不同变更事项填妥相应内容);二、依照《公司法》作出的变更决议或决定;股份有限公司股东大会决议应按照《公司法》的有关规定由到会法人股东盖章、自然人股东签字或提交授权委托书。三、《企业法人营业执照》正、副本;四、《指定(委托)书》;变更下列具体事项的，还需要提交以下文件、证件：(一)变更名称：(1)《企业名称变更预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录表》(办理名称变更预先核准登记请您参看《一次性告知单①--如何办理名称预先登记》的相关内容)。(二)增加注册资本：(1)股东大会决议;(2)提交依法设立的验资机构出具的验资证明;以非货币方式增资的，还应提交评估报告(涉及国有资产评估的，应提交国有资产管理部门的核准或备案文件)及法定验资机构对评估结果和办理财产转移手续进行验证的报告;(3)非上市股份公司以未分配利润、股本溢价计入的资本公积金、红利转增注册资本的，还应提交年度审计报告，并提交会计师事务所出具的《验资报告》。(公司法定公积金转增为注册资本的，验资证明应当载明留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%);(4)上市股份有限公司增加注册资本的(公开发行新股)，还应提交国务院证券管理部门的批准文件;(5)上市股份公司以公积金转增注册资本的还应提交中国证券登记结算有限责任公司深圳(上海)分公司确认的《协助查询确认函》(6)上市股份公司涉及国有股权变更的应提交国有资产监管部门的批准文件及中国证券登记结算有限责任公司深圳(上海)分公司过户确认书。(7)公司境外上市发行增加注册资本还应提交中国证监会的批准文件，同时请企业咨询外商务部是否必须变更为中外合资股份公司。(三)减少注册资本：(1)股东大会决议;(2)公开发行的报纸减资公告报样(自公告之日起45日后，方受理您的减资申请);(3)公司债务清偿或者担保情况的说明;(4)验资报告(采取分期缴付注册资本方式的股份有限公司不能在规定期限内缴付注册资本的，申请办理减资登记时，亦应提交验资报告)。

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股权认购合同甲方：____________________ 乙方：______________________公司名称：________________ 公司名称：__________________公民身份号码：_____________ 公民身份号码：_______________住址：____________________住址：______________________ 甲、乙双方根据中华人民共和国法律、法规的规定，在自愿、平等、互利的基础上，经甲、乙双方友好协商，就乙方认购甲方持有深圳9351企业发展有限公司股份（下称公司股份）相关事宜特制定本协议，以供双方共同遵守。一、公司股份的基本概况： 深圳9351企业发展有限公司成立于二、认购公司股份基本情况：1、认购股份标的：乙方认购甲方持有之公司股份。2、认购股份单位及价格：以1%股权为单位，每1%股权交纳股金____万元。3、认购量：_______ %股权。4、认购款：_______ 万元。备注：甲方每认购1%股权，须缴纳XX万元认购款。三、乙方的权利和义务：1、乙方必须在签字本认购合同三个工作日内将认购款项转至甲方所指定的银行账户。2、乙方签定本认购合同并缴纳认购款项后，有权要求甲方提供公司、项目相关资料和说明。3、乙方如未签订正式《股权认购合同》，乙方必须将所有资料退还甲方并应履行保密义务与责任，否则，甲方有权追究法律责任并要求赔偿。四、甲方权利和义务：1、乙方不签订《股权认购合同》或中途提出退股诉求的，甲方必须在七个工作日内退还乙方所缴纳的认购款。2、甲方有权对乙方泄密行为进行赔偿主张。五、认购款管理：1、乙方缴纳认购款后，甲方必须开具正式收据给乙方。2、甲方必须在认购合同解除后七个工作日内等额退还乙方所缴纳的认购款。3、甲乙双方签订《股权认购合同》后，认购款自动转变为投资款，其管理遵循《股权认购合同》相应条款。六、争议解决方式：双方在本协议履行中发生争议，应协商解决；协商不成的，乙方可向甲方住所地人民法院提起诉讼。七、其他约定事项：1、对本协议及其补充协议所作的任何修改、变更，须经双方共同在书面协议上签字方能生效；2、未经双方协商一致并签署书面协议，任何一方不得变更、修改或解除本协议中任何条款，任何单方终止、改变协议条款的行为均视为违约行为。3、本协议未尽事宜，由双方另行商议签订补充协议，补充协议为本协议的有效组成内容部分，与本协议具有同等法律效力。本协议签订之前，所协商的任何协议内容与本协议内容有冲突的，以本协议所规定的内容为准。4、本协议正本一式两份，双方各执一份，各份具有同等法律效力。5、本协议自双方签字盖章之日起生效。甲方（签名）： 乙方（签名）： 代表（签名）： 代表（签名）：2015年月日　 2015年月日　

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股权收购意向协议日期：年月日　签订地点： 甲方：乙方：鉴于：XXXXXXXXX公司在未来有更好的发展，经甲、乙双方友好协商，本着互惠互利的原则，于即日达成如下投资意向，双方共同遵守。甲方与乙方已就乙方持有的XXXXXXXXX有限公司 %的股权转让事宜进行了初步磋商，为进一步开展股权转让的相关调查，并完善转让手续，双方达成以下股权收购意向书，本意向书旨在就股权转让中有关工作沟通事项进行约定，其结果对双方是否最终进行股权转让没有约束力。第一条 本协议宗旨及地位1.1 本协议旨在对截至本协议签署之日，甲、乙双方就股权转让事宜业已达成的全部意向作出概括性表述，及对有关交易原则和条件进行初步约定，同时，明确相关工作程序和步骤，以积极推动股权转让的实施。1.2 在股权转让时，甲、乙双方和/或相关各方应在本协议所作出的初步约定的基础上，分别就有关股权转让、资产重组、资产移交、债务清偿及转移等具体事项签署一系列协议和/或其他法律文件。届时签署的该等协议和/或其他法律文件生效后将构成相关各方就有关具体事项达成的最终协议，并取代本协议的相应内容及本协议各方之间在此之前就相同议题所达成的口头的或书面的各种建议、陈述、保证、承诺、意向书、谅解备忘录、协议和合同。第二条 股权转让2.1 目标股权数量：XXXXXXXXX公司%股权。2.2 目标股权收购价格确定：以2014 年 月日经具有审计从业资格的会计师事务所评估后的目标股权净资产为基础确定。其中，由甲方来承担支付会计师事务所的审计费用。第三条 尽职调查3.1 在本协议签署后，甲方安排其工作人员对乙方公司的资产、负债、或重大合同、诉讼、仲裁事项等进行全面的尽职调查。对此，乙方应予以充分的配合与协助，并促使目标公司亦予以充分的配合与协助。3.2 如果在尽职调查中，甲方发现存在对本协议下的交易有任何实质影响的任何事实(包括但不限于目标公司未披露之对外担保、诉讼、不实资产、重大经营风险等)，甲方应书面通知乙方，列明具体事项及其性质，甲、乙双方应当开会讨论并尽其努力善意地解决该事项。若在甲方上述书面通知发出之日起十个工作日内，乙方不能解决该事项至甲方(合理)满意的程度，甲方可于上述书面通知发出满十个工作日后，以给予乙方书面通知的方式终止本协议。第四条 股权转让协议4.1 于下列先决条件全部获得满足之日起 工作日内，双方应正式签署股权转让协议：(1)甲方已完成对乙方公司的尽职调查工作，未发现存在对本次交易有实质性影响的重大事实(或发现该等重大事实但经双方友好协商得以解决);(2)签署的股权转让协议(包括其附件)的内容与格式为双方所满意。(3)甲方公司内部股东通过收购目标股权议案。4.2 除非双方协商同意修订或调整，股权转让协议的主要条款和条件应与本协议初步约定一致，并不得与本协议相关内容相抵触。第五条 本协议终止5.1 协商终止：本协议签署后，经甲、乙双方协商一致，本协议得终止。5.2 违约终止：本协议签署后，一方发生违约情形，另一方可依本协议规定单方终止本协议。5.3 自动终止：本协议签署后，得依第3.2款之规定自动终止。第六条 批准、授权和生效6.1 本协议签署时应取得各方有权决策机构的批准和授权。6.2 本协议在甲方、乙方法定代表人或授权代表签字且加盖公章后始生效。第七条 保密7.1 本协议双方同意，本协议所有条款、从本协议双方所获得的全部信息均属保密资料，惟如有关披露为法律所要求的义务与责任时则除外。7.2 本协议各方同意，不将保密资料用于下述情况以外的任何目的：法律所要求、本协议有明确规定、或任何就本协议所遭至之诉讼、仲裁、行政处罚;惟在该等情况下，也应严格按照有关法律程序使用保密资料。第八条 其他本协议正本一式贰份，各方各执壹份，具同等法律效力。兹此为证，本协议当事方于文首书写的日期签署本协议。甲方： 法人代表：盖章：(签字)：乙方： 法人代表：盖章：(签字)：

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XXXXXXX有限公司股权转让协议转让方（以下合称甲方）：转让方一：XXX 身份证号码：XXX转让方二：XXX 身份证号码：XXX受让方（以下合称乙方）：受让方一： 身份证号码：受让方二： 身份证号码：鉴于：1、甲方两人拥有XXX有限公司（以下简称：公司）100%股权，公司注册资本XX万元人民币，其中XX出资XX万，占XX%股权，XX出资XX万，占XX%股权。2、公司于年月日取得XX项目（下称项目）的土地使用权，年月日取得项目的《建设许可证》，年月日取得项目的《规划许可证》等相关批文，目前项目进展顺利。根据《中华人民共和国合同法》、《民法通则》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、诚信、友好的基础上，就甲方向乙方转让公司股权一事经协商达成一致并订立如下协议，供各方共同信守。第一条 转让标的1、甲方XX将其持有公司XX%的股权全部转让给乙方。2、甲方XX将其持有公司XX%的股权全部转让给乙方。第二条转让价款1、本次股权转让，乙方向甲方支付股权转让总价款为￥万元（大写：人民币圆整）。2、转让价款包含了甲方的出资以及甲方为取得项目及项目建设过程中所支出的各项费用。第三条转让程序1、本协议签订后，双方应对公司资产、债权债务及项目进行核算、登记造册，并签署确认文件。甲乙双方确定 年月日为核算基准日，基准日前与公司及项目建设无关的费用由甲方承担，基准日后与公司及项目建设无关的费用由乙方承担。核算及审计费用按财务相关规定列入公司经营成本，本合同签订后即视为双方对公司及项目的现状进行认可。2、乙方负责办理股权及法定代表人的工商变更登记，甲方应积极协助，变更费用按财务相关规定列入公司经营成本。3、工商变更登记完成并领取新营业执照后，甲方向乙方移交相关证1照、印章、公司帐册、项目批文等公司资料。第四条价款的支付1、本协议签订时，乙方应向甲方交付定金（首笔款）XX万（大写：XX圆整），然后双方开始对公司资产、债权债务进行核算，因乙方原因导致核算工作未能开展的，所收定金不予退还，因甲方原因导致核算工作未能开展的，所收定金应双倍退还。2、公司资产、债权债务及项目核算完成后五日内（如双方自行核算，则以双方签字确认日为完成日；乙方应向甲方支付总价款的XX%（第二笔款），即支付 万（大写： 圆整）。核算所得数据仅为乙方接手经营公司提供参考，不作他用。3、工商变更登记完成后五日内，乙方向甲方支付总价款的XX%（第三笔款），即支付 万（大写：人民币 整）。4、甲方在收到乙方第三笔款后五日内将公司证照、印章、帐册、项目批文等资料移交乙方，乙方收到资料后五日内向甲方付清剩余万（大写： 整）。5、乙方每次均按 %和 %的比例分别向甲方XX和XX以现金或转至其指定银行帐号的方式进行付款。6、乙方作为一个整体对甲方承担连带付款责任。第五条双方权利义务1、甲方保证转让的股权未设定任何形式的担保，并拥有完整的处分权，乙方有尽职核查的义务。2、甲方转让股权后，与股权有关的一切权利义务即由乙方承继。3、甲方退出公司股东会后，对获知的公司商业秘密承担保密义务，未经乙方授权，不得以任何形式加以利用。4、在对公司资产、债权债务及项目的核算过程中，甲方应如实提供相关数据及凭证，不得故意隐瞒。5、乙方应严格按照本协议约定按时足额付款。6、乙方应在本协议签订前对公司资产、财务状况、项目情况进行充分地调查了解。7、在甲方未向乙方移交公司证照、印件、帐册、项目批文等资料前，乙方不得以公司名义对外进行活动。8、乙方接手公司经营后，应保证公司的正常经营秩序，如确需对公司进行人事调整，应按《劳动法》、《劳动合同法》相关规定进行。第六条税费承担双方在办理股权变更登记过程中，涉及税费的按税务规定由各自承担，双方也可另行签订《股权转让协议》仅用于办理工商变更登记，内容与本协议不一致时，以本协议为准。第七条协议变更与解除1、经双方协商一致可变更或解除本协议。2、在股权转让变更完成前，任何一方有下列情形之一的，另一方都可解除本协议：因不可抗力导致本协议根本无法履行。一方当事人丧失履约能力。3、在股权转让变更完成前，甲方有下列情形之一的，乙方可以解除2本协议，但应书面通知甲方：转让的股权被有关机关或部门查封或被强制执行。乙方按本协议约定付清前两笔款后甲方拒不配合乙方办理股权变更登记超过15日。4、乙方有下列情形之一的，甲方有权通知乙方解除本协议：乙方未按时或未足额支付转让款。乙方可能利用公司进行违法活动。乙方怠于办理工商变更登记，经甲方电话或书面催告后仍不办理工商变更登

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深圳市XXXX有限公司股东会决议时间：年月日地点：公司会议室参会人员：全体股东会议内容：关于公司股东转让股权的决议经股东会决议，同意股东XXX将其所占公司40%的股权以人民币1元价格转让给XXX;股东XXXX将其占公司15%的股权以人民币1元转让给XXX；股东XXX将其占公司5%的股权以人民币1元转让给XXX。其它股东放弃优先购买权。（注：公司注册资本为人民币200万元）。股权转让前，各股东的出资额、出资比例如下：股东 出资额（万元） 出资比例（%）XXX 80 40XXX 80 40XXX 40 20股权转让后，各股东的出资额、出资比例如下：股东 出资额（万元） 出资比例（%）XXX 90 45XXX 11055同意就上述变更事项修改公司章程相关条款。特此决议！股东会成员签名：深圳市XXXXX有限公司 年月日深圳市XXXX有限公司章程修正案根据本公司股东会决议，本公司决定变更股东及股权，特对公司章程作如下修正：章程第二章第四条原为：第七条 公司股东共3个，名称与住所如下姓名：XXXXX住所：XXXXX号身份证号码：XXXX姓名：XXXX住所：XXXXXX身份证号码：XXXXX姓名：XXXXX住所: XXXXX身份证号码：XXXXX现改为：第七条 公司股东共XX个，名称与住所如下姓名：XXXX住所：XXXXX身份证号码：XXXX姓名：：XXXX住所：XXXXX身份证号码：XXXXXX 章程第三章第十二条条原为：第十二条 公司注册资本为人民币200万元，各股东出资额、出资比例如下：股东姓名出资额（万元） 出资比例（%）XXX 80 40 XXX80 40现改为：第十二条 公司注册资本为人民币200万元，各股东出资额、出资比例如下：股东 出资额（万元） 出资比例（%）XXX 90 45XXX 11055变更后的股东以股权转让的方式受让原股东的股权，并承担原股东的权利和义务。股东会成员签名：深圳市XXX有限公司法定代表人签名：年 月 日股权转让协议书转让方：XXX (以下简称甲方)地址：XXXX身份证号码：XXX转让方：XXX （以下简称乙方）地址：XXXX身份证号码：2XXX受让方：XXX（以下简称丙方）地址：XXXX身份证号码：XXX受让方：XXX （以下简称丁方）地址：XXXX身份证号码：XXXX 深圳市XXX有限公司（以下简称公司）于二00七年十月十日成立，注册资金为200万元人民币。其中，甲方占40%股权，已投资人民币80万元；乙方占20%股权，已投资人民币40万元。现甲方愿意将其占公司40%的股权转让给丙方；乙方愿意将其占公司15%的股权转让给丙方；乙方愿意将其占公司5%的股权转让给丁方；丙、丁两方愿意受让。现甲乙丙丁方根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》的规定，经协商一致，就转让股权事宜，达成如下协议:一、股权转让的价格及转让款的支付期限和方式1、甲方占有公司40%的股权，乙方占有公司20%的股权，根据原公司章程规定，甲方应投资80万元人民币，实际投资80万元人民币。现甲方将其占公司40%的股权以人民币1元转让给丙方。乙方占有公司20%的股权，根据原公司章程规定，乙方应投资40万元人民币，

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酒吧 App 项目股权众筹招募书 甲方：xx有限公司（以下简称甲方）地址：江西省赣州市章贡区杨公路 1 号金樽花园 2 栋 205 号乙方（微股东）：姓名酒吧 App 项目由xx有限公司提供技术支持开发，酒吧 App项目是一个针对酒吧行业人群的垂直型社交平台。基于 LBS 位置，只能搜索附近的异性，查看详细信息、照片等需成为 VIP 付费会员；可搜索附近人、附近酒吧、酒吧吧主、男女公主、男女顾客、优惠活动等；有朋友圈功能，可点赞或评论；还有虚拟商城，可对喜欢的人送鲜花、酒水饮料、礼物等。出于打造给酒吧垂直行业人群交流互动的圈子目的，发起方出让 40%股份众筹 50 万资金，通过众筹形式召集 25 位微股东，共同营造专属于酒吧行业群体的社交平台。乙方（微股东）的权利：1、每股两万=1.6%的股权，每人限买五股；2、对应股权的分红权，12 个月分红一次（保留日常运作的资金后再分红）；3、财务知情权，财务报表每月公开一次；4、股东拥有至尊 VIP 特权（至尊 vip 只限本人使用，不可外借、转让）：享有查看吧主及会员资料的权利、给会员送花及送礼物享有 8 折优惠等；5、优先参加酒吧 App 项目主办的所有活动；6、针对酒吧 App 项目，股东推出的投资项目，股东同等条件下拥有优先投资权。7、参加定期举办的股东交流会。8、微股东个人及公司优先在酒吧 App 项目展示墙上展示宣传。9、微股东如果在 12 个月内要求退出的，公司按众筹股东出资金额的 60%退还，24 个月内的要求退出的，按 80%退出；24 个月以上，最低保证 2 分利息收益。说明：1、众筹微股东首轮招募截止日期为 2015 年 12 月 1 日，到目前为止上海古地集团认购 4 份，陈总个人认购 2 份。2、甲乙双方的权利及义务写入公司章程。3、公司设立众筹委员会监督管理公司日常运营。4、甲方委托韩x、钟x二人作为甲方代表，全权代表甲方与乙方（微股东）签定酒吧 App 项目股权众筹意向书。5、签订本说明书 3 日内请打款至如下账号：户名:xx有限公司开户行：账号：6、本意向书仅作为确定（乙方）微股东众筹意向之用，签订正式协议前微股东可无条件退出该众筹计划，所交定金如数返还。注：首次众筹股东招募结束后无论是否众筹到公司所需资金，公司都将开始开发酒吧 App 项目。甲方代表（签名）：乙方（签名）：年月日年月日

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员工内部自愿出资入股协议书（银股）  甲方：                         有限公司 乙方：             员工  此协议本着双方自愿、平等的原则，为建立健全全公司的利益分配体系，更加激励和提高员工的积极性、稳定性，进一步加强员工的主人翁意识，使企业利益和员工利益实现共同发展，特此以下协议：  一、入股的条件及对象：  1.  必须是本公司工作2年以上的员工；  2.  对公司有突出贡献者，个人自愿申请，上级主管审批同意，经董事长认可方可入股；  3. 以中高层管理人员为主，基层员工为辅为入股对象的指导思想。 二、员工内部持股股份的性质  1.  该股份为资产股份（银股），具有企业固有财产的所有权，可以继承，可以转让。  2.  该股份享受企业该年度纯利润的受益权，可以参与分红。  3.  该股份享受企业经营状况的知情权。  4.  该股份不享受企业的管理权，管理权由公司董事会按职务分配。  三、入股政策  1.  所入股的结算单位名称   2.  所入股结算单位的每股金额   3.  所入股的股份上限   4.  本次入股的股份金额                   占             % 5.  本次入股所享受的配股          %，价值金额为元6.入股资金一次性支付或在一年内从工资中扣除或采用两种结合方式，入股资金作为流动资金用于公司日常经营。  四、分红政策  1.  年度纯利润的计算办法：结算单位该财政年度的总收入－该财政年度的总成本=该财政年度纯利润。成本包括：工资、佣金、房租、税收、经营费用(差旅费、通讯费等）固定资产折旧费用，等其他开支。  2. 分红的计算方法：年度纯利润的50%为当年的分红，另外50%利润进入该公司储备金，股东按入股比例计算分红。  3. 分红的时间及次数：每年阳历1月1日-12月31日年度结算后，1月内分红，一年一次。  4.  每半年开一次股东大会，并向股东公布企业经营情况，及纯利润的情况。  5.  如公司亏损则不分红。  6.  股改不是发福利，已拥有银股的公司骨干，如未能有效行驶股东权利或义务，或不能完成公司赋予的任务，报董事会审议，可以减股或赎回股权。  五、退出政策  1.  该股份为资产股，不得退出，可以转让。  2.  转让时股本金按当时所在公司盈亏的净资产核算。  3.  转让时要有董事会和60%以上的股东通过，否则不得转让。  4.  离职后股本金在三年内按5：3：2比例退还。  5.  股东离职后，三年内不得在同区域参与、投资相同或相似行业，否则股本金和当期分红金不予退还，并按国家相关规定追究法律责任。 六、保密协议：本协议书为公司最高商业机密，所有股东必须有保密责任，一旦发现泄密，将追究其法律责任。 1.其余未尽事宜由甲、乙双方友好协商解决，协商无效经由人民法院依法裁决，本协议自双方签字并入股款到账起生效。    甲方：                                       乙方：  年月       日                        年      月       日

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股权结构设计一、公司类型的选择设立新公司首先要确定公司的类型，在中国公司分为有限责任公司和股份有限公司两种。有限责任公司和股份有限公司的区别在与：1.两种公司的成立条件不同。有限责任公司的股东人数，有最高和最低的要求，股份有限公司的股东人数，只有最低要求，没有最高要求。2.两种公司的募集资金方式不同。有限责任公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集资金，股份有限公司可以向社会公开募集资金；3.两种公司的股份转让难易程度不同。在有限责任公司中，股东转让自己的出资有严格的要求，受到的限制较多，比较困难；在股份有限公司中，股东转让自己的股份比较自由，不象有限责任公司那样困难。4.两种公司的股权证明形式不同。在有限责任公司中，股东的股权证明是出资证明书，出资证明书不能转让、流通；在股份有限公司中，股东的股权证明是股票，即股东所持有的股份是以股票的形式来体现，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证，股票可以转让、流通。5.两种公司的股东会、董事会权限大小和两权分离程度不同。在有限责任公司中，由于股东人数有上限，人数相对来计比较少，召开股东会等也比较方便，因此股东会的权限较大，董事经常是由股东自己兼任的，在所有权和经营权的分离上，程度较低；在股份有限公司中，由于股东人数没有上限，人数较多且分散，召开股东会比较困难，股东会的议事程序也比较复杂，所以股东会的权限有所限制，董事会的权限较大，在所有权和经营权的分离上，程度也比较高。6.两种公司的财务状况的公开程度不同。在有限责任公司中，由于公司的人数有限，财务会计报表可以不经过注册会计师的审计，也可以不公告，只要按照规定期限送交各股东就行了；在股份有限公司中，由于股东人数众多很难分类，所以会计报表必须要经过注册会计师的审计并出具报告，还要存档以便股东查阅，其中以募集设立方式成立的股份有限公司，还必须要公告其财务会计报告。有限责任公司的优点有：1、设立程序简便；2、便于股东对公司的监控;公司秘密不易泄漏；3、股权集中，有利于增强股东的责任心。有限责任公司的缺点：1、只有发起人集资方式筹集资金，且人数有限，不利于资本大量集中；2、股东股权的转让受到严格的限制，资本流动性差，不利于用股权转让的方式规避风险。股份有限公司的优点：1、可迅速聚集大量资本，可广泛聚集社会闲散资金形成资本，有利于公司的成长；2、有利于分散投资者的风险；股份有限公司的缺点：1、设立的程序严格、复杂； 2、公司抗风险能力较差，大多数股东缺乏责任感；3、随着投资人的不断进入，发起人股东的股权被稀释，存在失去公司控制权的风险。二、股权设计方案方案一：公司类型：有限责任公司股东人数：2—50人出资方式：货币，非货币（实物、知识产权、土地使用权等）股权分配：同股同权（股东按实际出资比例分取红利和行使表决权）股权转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。（此方案是根据《公司法》基本规定设计的，为有限责任公司最基本的股权结构设计，仅供参照。）方案二：公司类型：有限责任公司股东人数：2—50人出资方式：货币，非货币（实物、知识产权、土地使用权等）股权分配：1.股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。股东间也可通过协商，不按实缴出资比例另行确定分取红利和优先认缴出资的比例。公司须预留一部分分红用作员工激励。2.表决权分配的两种方式：（二选一）（1）不按出资比例分配，结合实缴出资额、股东手中掌握的稀有资源（市场资源、技术资源、人力资源、管理资源等）确定股东会会议中股东行使表决权的比例。（2）当公司发起人股东的出资比例高于%时，股东会会议由股东按出资比例行使表决权；当公司发起人股东的出资比例等于或低于%时，发起人股东在股东会会议中的表决权锁定为%；剩余%的表决权由其他股东按出资比例分配。表决权的特别规定：增资股东将出资全部用于单个项目时，对该项目的具体决策，该增资股东享有其实际出资占项目总投资比例的表决权。但此种特殊表决权不适用于公司其他事项的决策。（无论采取哪种方式，表决权的分配方案必须在公司章程中载明才具有法律效力。）股权转让：由于采取的是同股不同权的形式，因此当股东转让股份时应设立更加严格的条件，对于持有特别股（分红或表决权比例高于实际出资比例）的股东转让手中股份时，应有三分之

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股权赠与协议甲方（赠与方）：身份证号码： 住址： 电话： 乙方（受赠人）：身份证号码： 住址： 电话：甲、乙双方本着互利互惠的原则，经充分协商，就股权赠与事宜达成如下协议，以资共同遵守。本协议于 年 月 日在 签订。 第一条 赠与标的1、甲方拥有公司（以下简称公司）股权，是章程中所载明的合法股东，其中甲方占公司股权%；2、甲方同意将其拥有不超过公司股权总额％的股权给乙方；3、乙方同意接受上述赠与。第二条 赠与条件无条件赠与。第三条 承诺和保证1、甲方保证其所持有的股权并未设置任何种类留置权、质押权或其他物权或债权，且甲方保证无注册资金抽逃的违法行为，且甲方对依据本协议赠与给乙方的股权拥有完全的处分权。2、乙方承认原公司章程和股东之间的合同，保证按原章程和合同的规定承担股东权利、义务和责任。3、股权赠与后，甲、乙双方应根据公司所在地的有关法律、法规及公司章程的规定，提请公司向登记机关办理股权变更登记，并将股权变动情况登载于公司的股东名册，同时向乙方出具《出资证明书》。4、如此项赠与需征得公司其他股东同意的，甲方应负责取得该项同意。第四条 股权赠与的法律后果1、双方签订本协议且公司章程法定变更程序完成后，乙方即拥有公司%的股权，成为公司股东，按其股权比例分享公司的利润和分担风险及亏损。2、公司已经发生的债权债务不受股东变更的影响。第五条 费用的负担本转让协议实施所需支付的有关税费双方各负担二分之一。第六条 赠与的撤销11．有下列情形之一，甲方可以撤销赠与：（1）乙方严重侵害甲方或甲方的近亲属；（2）乙方严重损害公司利益或给公司造成损失；2、因上款第（1）项、第（2）项撤销赠与的，乙方应当返还其基于本协议受赠的全部股权，并配合甲方和公司办理公司股权变更手续；3、赠与撤销后，本协议终止履行。第七条 违约责任如果本协议任何一方未按本协议的规定，适当地、全面地履行其义务，应该承担违约责任。守约一方由此产生的任何责任和损害，应由违约一方赔偿。第八条 法律适用和争议解决1．本协议受中国法律管辖并按其解释。2．凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应协商解决；协商不成，任何一方均可向公司所在地法院提起诉讼。第十条 其他1、本协议由双方签字或盖章后生效。2、本协议正本一式五份，甲乙双方各执一份，公司执一份，其余由有关政府部门留存。甲方:乙方:年月 日 年月 日2

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股权质押担保合同 股权质押担保合同合同编号：渝交设租（10）质字第100202002号出质人（甲方）： 住所地： 电话：传真：邮编：质押权人（乙方）：重庆市XX有限公司住所地：电话：023-67885015传真：023-67885003邮编：401121 债务人（丙方）：住所地： 电话：传真：邮编： 基于承租人与乙方签订的编号为渝交设租（10） 字第号融资租赁合同（以下简称主合同）之事实，甲方自愿与乙方签订本股权质押担保合同，本合同是主合同项下不可分割的一部分。甲乙双方遵循自愿、公平、平等和诚实信用原则对双方的权利、义务和违约责任进行磋商。经双方意思表示一致，特签订本合同。第一条出质权利1.1本合同项下出质权利为甲方所持有的公司注册资本金万元的出资份额，即股权。1.2本合同项下质权的效力及于出质权之孳息。第二条质押担保的范围2.1甲方承担质押担保责任的范围包括：2.1.1乙方按照主合同之约定提供的融资租赁金额；2.1.2乙方向主合同的承租人行使追偿权所发生的各项费用；2.1.3乙方保管质押权利凭证的费用和实现质押权所发生的各项费用。2.2甲方同时对主合同项下承租人应履行的义务、违约金责任和损害赔偿责任承担质押担保责任。第三条合同的生效第 1 页 共 4 页股权质押担保合同3.1本合同项下权利出质依法律法规之规定需要办理质押登记，本合同自甲乙双方到规定的登记机关办妥质押登记手续之日起生效。3.2在本合同有效期内，质押登记事项发生变化，依法需要进行变更登记的，甲方应无条件配合乙方到原办理登记机关办理变更登记手续。第四条质押担保的期限4.1甲方依据本合同承担的担保责任不可撤销，期限为：主合同期限届满后两年。第五条出质权利凭证的占有5.1甲方应将本合同项下出质权利的权利凭证和其他权属证明材料在本合同签订之日交付乙方占有保管。5.2质押期间，乙方应妥善保管出质权利凭证和其他权属证明材料，如因乙方保管不善而造成质押物权属凭证灭失的，乙方应承担补办费用。5.3乙方在主合同项下承租人履行主合同之约定后，乙方应及时将出质权利凭证和其他相关权属证明材料返还甲方。第六条质押权的实现6.1约定期间签署的主合同项下承租人违约，乙方可主张质押权利。6.2乙方在主张质押权利时，有权依据法律规定对质押权利进行折价或拍卖、变卖以取得价款优先受偿，也可将质押之权利直接转让至乙方。6.3乙方依据前款之约定处分质押权利时，甲方应给予积极配合，不得设置任何障碍。6.4乙方依本合同之约定处置质押股权，可以优先要求甲方以现金方式购买质押股权，购买价格为主合同项下承租人实际应支付的融资租赁金额，包括但不限于违约金、损失及各种费用。第七条甲方的陈述和保证7.1甲方是本合同项下出质权利之完全的、合法的、有效的所有者或国家授权的经营管理者；出质权利不存在权属争议或经营管理权方面的争议。7.2甲方完全了解主合同之目的，提供质押担保完全出于自愿，具有股东大会或董事会同意质押担保的决议，其在本合同项下的意思表示是真实的。7.3甲方在本合同签订前未对所出质权利设定过质押、赠与或转让等法律处分。7.4股权出质，甲方保证做到：7.4.1出具该公司股东大会或董事会同意甲方以其持有的本公司的股权进行质押担保的决议。第 2 页 共 4 页股权质押担保合同7.4.2该公司涉及增资、减资、营业范围变更、质押给乙方的股权增减变更、对外提供担保以及其他涉及重大资产变动事项之股东大会或董事会决议，应经乙方书面同意。7.4.3未经乙方书面同意，甲方不得转让质押股权。第八条乙方的承诺8.1乙方应妥善保管甲方交付的权利凭证和其他权属证明材料。8.2乙方主张质押权利时，处分本合同项下质押权利所得价款，在偿还主合同项下融资租赁款的全部金额后还有剩余的，应将剩余的价款退还甲方。8.3乙方应严格保守在合同签订过程中所知悉的甲方之商业秘密，本合同终止后，乙方应妥善保管与处置所持有的甲方各类资料，不得对外泄漏。8.4（特殊情况下才有此条款）乙方承诺在租赁期内配合主合同下承租人的股份上市申请工作：必要时甲乙双方可先行办理股权解除质押登记；但甲方或承租人须提供可供乙方接受的替代质押物。第九条违约责任9.1如因乙方的原因导致出质权利凭证灭失的，应向甲方承担损害赔偿责任。9.2一方当事人未履行或不完全履行本合同所约定义务，应向对方当事人按主合同项下租赁金额的2％支付违约金，并负有继续履行的责任；无法履行或继续履行不足以保障对方当事人合法权益的，应向对方当事人承担损害赔偿责任。9.3

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融资方案设计项目的融资方案研究，需要充分调查项目的运行和投融资环境基础，需要向政府、各种可能的投资方、融资方征询意见，不断地修改完善项目的融资方案，最终拟定出一套或几套可行的融资方案。最终提出的融资方案应当是能够保证公平性、融资效率、风险可接受、可行的融资方案。一、编制项目的资金筹措计划方案项目融资研究的成果最终归结为编制一套完整的资金筹措方案。这一方案应当以分年投资计划为基础。项目的投资计划应涵盖项目的建设期及建成后的投产试运行和正式的生产经营。项目建设期安排决定了建设投资的资金使用需求，项目的设计、施工、设备订货的付款均需要按照商业惯例安排。项目的资金筹措需要满足项目投资资金使用的要求。 新组建公司的项目，资金筹措计划通常应当先安排使用资本金，后安排使用负债融资。这样一方面可以降低项目建设期间的财务费用，更主要的可以有利于建立资信，取得债务融资。一个完整的项目资金筹措方案，主要由两部分内容构成。其一，项目资本金及债务融资资金来源的构成，每一项资金来源条件的详尽描述，以文字和表格加以说明。其二，编制分年投资计划与资金筹措表，使资金的需求与筹措在时序、数量两方面都能平衡。1、编制项目资金来源计划表2、编制投资使用与资金筹措计划表投资计划与资金筹措表是投资估算、融资方案两部份的衔接处，用于平衡投资使用及资金筹措计划。 二、资金结构分析现代项目的融资是多渠道的，将多渠道的资金按照一定的资金结构结合起来。是项目融资方案制订的主要任务。项目融资方案的设计及优化中，资金结构的分析是一项重要内容。项目的资金结构是指项目筹集资金中股本资金、债务资金的形式、各种资金的占比、资金的来源。包括项目资本金与负债融资比例、资本金结构、债务资金结构。资金结构的合理性和优化由公平性、风险性、资金成本等多方因素决定。融资方案的资金结构分析应包括如下内容：总资金结构：无偿资金、有偿股本、准股本、负债融资分别占总资金需求的比例资本金结构：政府股本、商业投资股本占比、国内股本、国外股本占比负债结构：短期信用、中期借贷、长期借贷占比、内外资借贷占比三、融资风险分析项目融资方案的设计中需要考虑融资风险。项目的融资可能由于预定的投资人或贷款人没有按预定方案出资而使融资计划失败，这可能是因为预定的出资人没有足够的出资能力，也可能是对于预定的出资人来说，项目没有足够的吸引力或者风险过高。项目的融资方案中需要设计项目的补充融资计划，即在项目出现融资缺口时应当有及时取得补充融资的计划及能力。项目的融资风险分析主要包括：出资能力、出资吸引力、再融资能力、融资预算的松紧程度、利率及汇率风险。1、出资能力风险及出资吸引力2、项目的再融资能力项目实施过程种出现许多风险，将导致项目的融资方案变更，项目需要具备足够的再融资能力。考虑备用融资方案，主要包括：项目公司股东的追加投资承诺，贷款银团的追加贷款承诺，银行贷款承诺高于项目计划使用资金数额，以取得备用的贷款承诺。3、在项目融资预算的松紧程度上，项目的投资支出计划与融资计划的平衡应当匹配，必要时应当留有一定富余量。4、利率及汇率风险利率是不断变动的，资金成本的不确定性，无论采取浮动利率贷款或固定利率贷款都会存在利率风险。国际金融市场上，各国货币的比价在时刻变动，这种变动称为汇率变动。软货币的汇率风险低，但有较高利率。四、融资成本分析1、资本金的构成资金成本 = 资金占用成本 + 筹资费用资金占用成本：借款利息、债券利息、股息、红利筹资费用：律师费、资信评估费、公证费、发行手续费、担保费等2、名义利率与有效利率3、扣除所得税后的借贷资金成本4、扣除通货膨胀影响的资金成本5、加权平均资金成本五、融资方案的优化1、进行融资收益与成本的比较中小企业在进行融资之前，先不要把目光直接对着各式各样令人心动的融资方式，更不要草率地作出融资决策。首先应该考虑企业是不是必须融资、融资后的收益如何等问题。因为融资则意味着需要成本，融资成本既有资金的利息成本，还有可能是昂贵的融资费用和不确定的风险成本。因此，只有经过深入分析，对融资的收益与成本进行仔细地比较，确信利用资金所预期的总收益要大于融资的总成本时，才有必要考虑如何融资。这是企业进行融资决策的首要前提。2、选择适合企业不同发展阶段的融资方式在对融资收益与成本进行比较之后，认为确有必要融资时，就需要考虑选择什么样的融资方式。这里以美国这个成熟市场来看中小企业融资问题是如何解决的。这对我们有重要的启示意义。从下页的表1中可以看出，中小企业融资中股权融资和债权融资几乎各占一半。在中小企业创业初期，其融资方式基本上选择的都是股权融资，因为创业初期，风险很大，很少有金融机构等债权人来为你融资。而在股权融资中，企业主与其朋友和家庭成员的资金占了绝大多数。这部分融资实际上是属于内部人融资或

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管理层以及员工激励持股激励方案A公司管理层以及员工激励持股方案目 录第一章总则21.1股权激励方案的目的.21.2股权激励方案实施原则..2第二章股权激励方案执行与管理机构.22.1薪酬与考核委员会的设立22.2薪酬与考核委员会的职责3第三章股权激励方案的内容..33.1股权激励对象.33.2奖励基金提取.33.3奖励股份转换.43.4个人奖励股份额度确定..53.5风险抵押机制.5第四章持有股份的权利和义务.64.1股份权利..64.2股份义务..6第五章股份回购（需结合信托方案）.75.1回购主体..75.2回购条件..75.3回购价格..75.4回购资金来源.75.5回购支付方式.85.6股权变更手续.8第六章附则8 第 1页

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