合规“记于心止于心”——银行员工案件防控警示教育心得.docx-文可居文库

合规“记于心止于心”——银行员工案件防控警示教育心得.docx

上传人：风***** IP属地：- 文档编号：cgoce8vsik1hn44rrkn0 上传时间：2023-04-08 格式：docx 页数：3页大小：11.77Kb

点击收藏

我要举报

版权申诉

下载1积分

免费预览已结束，请下载后查看全文

下载1积分

还剩-页可免费阅读，继续阅读

合规“记于心止于心”——银行员工案件防控警示教育心得.docx简介：
合于心止于心规记——银行员工案件防控警示教育心得入行九年，各类警示教育片已观看数十场，久之，案例带给我的不再是警钟、不再是准绳，更多地转变成了一种遵循的习惯，一种恪守的精神。我从事着一项高风险行业，一项可促人犯罪的工作。每天看着数以百万的现金刷刷而过，需要坚强的意志力来抵抗金钱的诱惑，所以，警示教育就像一个时刻鸣响的警钟告诫我，合规要永记于心！我认为所有的犯罪都具有两面性，一个是客观方面引发的，一个是主观意愿导致的。我更坚信，这个世界上没有一个人是刻意放弃美好生活面走向犯罪道路的，这就对银行工作人员提出了必性要求，必须定期排查每位员工的生活状态、思想动态，尤其关注异常变化，比如：辖内员工是否存在多处借债、过度消费等。一旦发现隐患，立即采取有效措施，将违规直接扼杀在萌芽状态，如此，犯罪活动必将破灭。本次观看的警示片中，有一段是银行内部人员窃取客户信息，从而盗用客户资金的录像，这使我想起前段时间所学的《风险管理》中对于银行风险的归集和定义。通过所学知识的消化吸收，于我个人而言，当然只代表我个人观点，操作风险才是银行最严重但也是唯一可控可防的风险。当然，在这方面，我行也是致以各种严格的规定，或是三令五申强调的三极权限的执行、或是反洗钱客户身份识别制度再者日终盘库、双人封箱是否按规定执行，如此种种，均反映出银行在风险防控方面所做的工作，其目的便是从源头上控制员工内部作案，严防各类风险，杜绝违法犯罪。为什么又要说合规要止于心？个人认为，上面所述的是客观原因，属单位监管。从主观方面来讲，任何一起违规犯罪活动都必将经历一场周密的计划，这叫动心思。其实，心才是犯罪的罪恶源头，动了心思才会想尽所能去做一切违法犯罪的事情，如何才能做到金钱面前心如止水？这就需要发挥每人作为一名银行员工应遵守的职业道德和操守，除却内心的抑制力还需外壳的巩固，在这里，各类警示教育就显得尤其重要，案件中同事锒铛入狱、领导免职犹如一张张历史照片悬挂于心中，更如一根无形的绳索鞭策我们的行为，规范而行！我希望，每次警示教育的学习不仅是一场眼球的观摩，更应该是一场走心的历程；不仅是一种自我约束自我强调能力的提升，更应该是一种合规精神与工作的无声融入！只有这样，我们才能在合规这个自由的前提下幸福生活，快乐工作，此为根本，既为目标！！！展开>>

下载声明:
1、本文档共3页，其中可免费阅读3页，下载后可查看全部内容。 2、本文档内容版权归属内容提供方；作者收益按普通下载或PLUS会员下载对应的结算规则计入内容提供方账户。如果您对本文有版权争议，可选择认领。 3、本文档由用户上传，本站不保证内容质量和数量令您满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请先通过免费阅读内容等途径仔细辨别内容交易风险。如存在严重文不对题之情形，可联系本站下载客服投诉处理。文档侵权举报电话：18182295159（无值守，支持微信） (电话支持时间：10:00-19:00)。展开>>